实施细则通知.PDFVIP

关于发布实施《上海证券交易所融资融券交易 实施细则》的通知 各会员单位： 经中国证监会批准，现发布《上海证券交易所融资融券交易 实施细则》（以下简称“《实施细则》”），自发布之日起施行。 已开展融资融券业务的会员，请根据《实施细则》做好相关 业务和技术系统的调整工作。本所2006年发布的《上海证券交易 所融资融券交易试点实施细则》（上证产字〔2006〕1号）同时 废止。 特此通知。 附件：上海证券交易所融资融券交易实施细则 二○一一年十一月二十五日 附件 上海证券交易所融资融券交易实施细则 第一章 总则 第一章 总则 第第一一章章 总总则则 第一条 为规范融资融券交易行为，维护证券市场秩序，保 护投资者合法权益，根据《证券公司融资融券业务管理办法》、 《上海证券交易所交易规则》和本所相关业务规则，制定本细则。 第二条 本细则所称融资融券交易，是指投资者向具有上海 证券交易所（以下简称“本所”）会员资格的证券公司（以下简 称“会员”）提供担保物，借入资金买入本所上市证券或借入本 所上市证券并卖出的行为。 第三条 在本所进行融资融券交易，适用本细则。本细则未 作规定的，适用《上海证券交易所交易规则》和本所其他相关规 定。 第二章 业务流程 第二章 业务流程 第第二二章章 业业务务流流程程 第四条 本所对融资融券交易实行交易权限管理。会员申请 本所融资融券交易权限的，需向本所提交书面申请报告及以下材 料： （一）中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）颁 发的批准从事融资融券业务的《经营证券业务许可证》及其他有 关批准文件； （二）融资融券业务实施方案、内部管理制度的相关文件； （三）负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及 其联系方式； （四）本所要求提交的其他材料。 第五条 会员在本所从事融资融券交易，应按照有关规定开 立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资 金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内 报本所备案。 第六条 会员在向客户融资、融券前，应当按照有关规定与 客户签订融资融券合同及融资融券交易风险揭示书，并为其开立 信用证券账户和信用资金账户。 第七条 投资者通过会员在本所进行融资融券交易，应当按 照有关规定选定一家会员为其开立一个信用证券账户。 信用证券账户的开立和注销，根据会员和本所指定登记结算 机构的有关规定办理。 会员为客户开立信用证券账户时，应当申报拟指定交易的交 易单元号。信用证券账户的指定交易申请由本所委托的指定登记 结算机构受理。 第八条 会员被取消融资融券交易权限的，应当根据约定与 其客户了结有关融资融券合约，并不得发生新的融资融券交易。 第九条 会员接受客户融资融券交易委托，应当按照本所规 定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易 单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等 内容。 第十条 融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份） 或其整数倍。 第十一条 融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交 价；当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于 上述价格的申报为无效申报。 融券期间，投资者通过其所有或控制的证券账户持有与融券 卖出标的相同证券的，卖出该证券的价格应遵守前款规定，但超 出融券数量的部分除外。 第十二条 本所不接受融券卖出的市价申报。 第十三条 客户融资买入证券后，可通过卖券还款或直接还款 的方式向会员偿还融入资金。 卖券还款是指客户通过其信用证券账户申报卖券，结算时卖 出证券所得资金直接划转至会员融资专用资金账户的一种还款 方式。 以直接还款方式偿还融入资金的，具体操