北京燕京啤酒股份有限公司2012年度内部控制规范实施工作.PDFVIP

北京燕京啤酒股份有限公司 2012 年度内部控制规范实施工作方案 及内控规范实施工作总体运行表 根据中国证券监督管理委员会北京监管局《关于做好北京辖区上市公司内控 规范实施工作的通知》（京证公司发[2012]18号）文件精神，依据 《企业内部控 制基本规范》及相关配套指引的要求，为加强和完善公司全面内部控制，严格落 实内部控制的建设、自我评价和审计工作任务，切实履行内部控制披露义务，使 公司更好地规范管理、保护投资者利益、提升经营效率和效果、促进公司战略目 标的实现，结合实际，公司制订了 《2012 年度内部控制规范实施工作方案》。 一、基本情况介绍 1、公司基本情况： 北京燕京啤酒股份有限公司（以下简称本公司）系经北京市人民政府京政函 （1997）27 号文件批准，由北京燕京啤酒有限公司、北京市西单商场股份有限 公司及北京市牛栏山酒厂共同发起,以募集设立方式设立的股份有限公司。经北 京市证监会京证监发（1997）6 号文批复并经中国证监会证监发字（1997）280 号文和证监发字（1997）281 号文批准，本公司向社会公众公开发行人民币普通 股A 股并上市。本公司股票于1997年6 月25 日在深圳证券交易所上网发行,1997 年7 月16 日挂牌上市交易，本公司股本为30,953.00 万元。 根据本公司 1997 年度股东大会决议及北京市证监会京证监函[1998]51 号文 件，本公司以30,953.00 万股为基数向全体股东每10 股送3 股、每10 股转增2 股，未分配利润转送红股增加股本9,285.90 万股，资本公积金转增股本6,190.60 万股；根据本公司 1997 年度股东大会决议及中国证监会证监上字[1998]117 号 文件，本公司以初始股本30,953.00 万股为基数向全体股东每 10 股配3 股配售 股本，共计向全体股东配售 8,992.95 万股，变更后股本为 55,422.45 万元。 1 根据本公司1999 年度股东大会决议、北京证管办京证监文[2000]43号文件、中 国证监会证监公司字[2000]49 号文件以及变更后的公司章程规定，本公司以 1999 年12 月31 日的股本55,422.45 万股为基数向全体股东每10股配3 股配售 股本，其中：北京燕京啤酒有限公司配售 7,000.00 万股，社会公众股配售 4,320.00 万股，共计向全体股东配售11,320.00 万股，变更后股本为66,742.45 万元。 经中国证监会证监发行字[2002]105号文核准，本公司于2002 年10 月16 日 向社会公开发行700.00 万张可转换公司债券（以下简称2002 年燕京转债），每 张面值100.00 元，发行总额70,000.00 万元。本公司700.00 万张可转换公司债 券于2002 年10 月31 日在深圳证券交易所挂牌交易。 根据本公司2004 年度股东大会决议和变更后的公司章程规定，按2004 年度 利润分配股权登记日当天（2005 年4 月13 日）总股本为基数，每10 股送2 股， 每10 股转增3 股, 未分配利润转送红股增加股本13,580.71208 万股，资本公积 金转增股本20,371.06812 万股。 经北京市人民政府京政函[2004]26号文批准，北京顺鑫农业发展集团有限公 司将所持本公司2.63%的国有股权无偿划转给北京燕京啤酒集团公司持有。 根据本公司2006 年4 月27 日召开的股权分置改革相关股东会议决议，本公 司于2006 年5 月16 日实施了本次股权分置改革方案：非流通股股东以本次股权 分置改革方案实施股权登记日（2006 年5 月15 日）登记在册的流通股为基数向 公司流通股股东每 10 股执行 2.7 股股票的对价安排。流通股股东共获得 102,507,399.00 股股份。该方案完成后本公司的股份总数维持不变。 本公司发行的可转换公司债券 “2002年燕京转债”累计有 699,861,500.00 元转成本公司发行的股票 93,324,661.00 股，转股后本公司股本为 1,100,266,963.00 元。 根据本公司2008 年2 月20 日召开的2008 年度第一次临时股东大会决议， 并经中国证监会证监许可字[2008]1053 号《关于核准北京燕京啤酒股份有限公 司