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自然垄断行业政府经济型管制研究 　　[提要] 政府经济型管制主要针对自然垄断行业。本文在阅读大量文献和上网搜集资料基础上，以中国电信行业、中国烟草行业和出租车行业为例，通过对政府经济管制的文献回顾，设计三级提问的研究思路和研究框架，认为政府经济型管制应该：切实落实政企分开；设置合理的市场进入门槛，促进自由公平竞争；促进信息公开，保障知情权；进行价格管制；增加经济管制政策总供给；加大惩处力度，增加违法成本；权责分明，防止政出多头。 　　关键词：自然垄断行业；政府经济管制；中国电信行业；中国烟草行业；出租车行业 　　中图分类号：D63 文献标识码：A 　　收录日期：2018年5月2日 　　一、引言 　　1887年，美国国会为了解决铁路运费问题，成立了州际商业委员会来管进行管制，这被学者们认为是现代政府管制出现的现实表现。自此，关于政府管制以及政府经济管制的理论研究以及文献发表不计其数。政府经济管制作为政府管制的一个重要方面，由于其与经济发展和市场秩序维护息息相关，由此得到了学者们的重视。不同学者对政府经济管制的关注点不同，但普遍认为政府管制与自然垄断行业的发展存在重要联系。二者各自的具体内涵、二者关系，以及政府经济型管制如何应对自然垄断行业的现状，便是本文主要研究内容。 　　二、文献回顾：政府管制与政府经济型管制 　　（一）政府管制。关于政府管制理论，西方学者先于中国学者对该理论进行了探索性研究。西方学者于20世纪70年代开始研究政府管制理论，中国学者于20世纪90年代开始研究政府管制。关于政府管制理论，西方学者史普博（1996）定义为：“管制是由行政机构制定并执行的直接干预市场配置机制或间接改变企业和消费者供需决策的一般规则或特殊行为。”基于政府管制的目的，曾国安（2004）提到“政府管制是指政府基于公共利益或者其他目的，依据政府制定的法规对被包括个人和组织在内的被管制者的活动进行的管制。政府管制具有内生性、多方位性、层次性、强制性、权威性等特点。”王俊豪（2001）也从管制主体、手段和客体提到“政府管制是具有法律地位的、相对独立的政府管制者（机构），依照一定的法规对被管制者（主要是企业）所采取的一系列行政管理与监督行为。”张??和马丽波（2002）从管制微观视角的具体措施提到“管制是管制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。”虽然学者们对于政府管制的理论有不同的见解，但学术界以及我国学者大多采用植草益（1992）对政府管制的界定，他指出，“通常意义上的管制，是指依据一定的规则对构成特定社会的个人和构成经济的经济主体的活动进行限制的行为。” 　　关于政府管制的分类，大多数学者按其领域，对政府管制进行了分类。有些学者认为，政府管制分为：政府经济管制（产业、价格、进入管制等）、政府社会管制（枪支、交通等）、政府政治管制（集会、结社等）（曾国安，2004）。另外一部分学者将政府管制分为经济管制和社会管制两种（王学庆，2003），前者存在于自然垄断和信息偏在行业，后者重在实现社会公平正义和实现社会公共利益等（植草益，1992）。从管制内容来看，经济性管制主要针对经济活动中自然垄断和信息偏差，管制内容包括反不正当竞争、一般价格管制、金融管制、邮政管制、电信管制、广播电视管制、交通运输产业管制、建筑业管制、烟草业管制、盐业管制以及公用事业管制等；社会性管制主要针对经济活动中的外部效应，社会管制的内容包括一般环境保护、教育保护、公害防治、生命安全保护、健康与卫生、消费者保护等（张成福、毛飞，2003）。本文承认政府管制二分法，认为政府管制分为经济管制和社会管制。其中，政府经济管制是本文研究的重点。 　　（二）政府经济型管制。关于政府经济型管制，植草益（1992）认为“所谓经济规制，是指在那些存在天然垄断、信息偏差的产业，为防止资源配置的非效益化，确保利用者的公平权益，政府依据法律赋予的权限，运用许认可等手段对企业的进入、退出、价格、服务质量、投资、财务、会计等行为进行必要的规定与限制。”曾国安（2004）从广义的经济活动领域范围提到“无论是生产活动，还是流通活动，抑或分配活动、消费活动，无论是生产要素市场，还是产品市场，无论是生产者，还是消费者，无论是私人部门，还是政府部门，抑或非营利部门，无论是竞争性行业，还是垄断性行业，政府对经济活动的管制都包括在广义的经济管制的范围内。”政府经济型管制不仅包括维护产权、公平竞争的管制，还包括反垄断、促竞争的管制，更包括为促进公平交易、解决信息不对称和外部不经济进行的经济管制，有时还包括为保护本国企业利益而反对外国企业和产品进入的限制竞争的经济管制。 　　本文认为，政府经济型管制主要是针对自然垄断和信息偏在行业进