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提单定义种类及法律性质探析 　　摘　要：提单对整个国际贸易具有举足轻重的作用，本文主要探讨了提单的定义，分析了提单的种类，并对提单的法律性质和功能提出了自己的观点。 　　关键词：提单；定义；种类；法律性质 　　 　　一、提单的定义 　　 　　提单在现代国际贸易和海上货物运输中处于中枢地位，其影响范围涵盖了从贸易合同签订到运输直至支付和交货的整个流程。正如一位英国法官曾经说过：“国际贸易是一张由合同组成的网，这张网的中央就是提单。” 　　从提单的产生与发展过程来看，一般认为提单起源于欧洲早期的航海贸易。在13世纪的时候，由船东或船长将签发的称为“马塞文书”的单证交给货主，证明船东己从货主处接管货物，并约定在目的港交付货物。到17世纪时，为了便于商人们可以处分在途货物，在贸易领域中认可提单可以直接代表货物，转让提单具有转让货物一样的效力。 　　第一次对提单进行定义的是1978年的《联合国海上货物运输公约》(即汉堡规则)，该公约将提单定义为：“指用以证明海上运输契约和由承运人接管或装载货物，以及承运人保证据以交付货物的单证。”我国《海商法》第71条规定：提单是用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。 　　可见，我国《海商法》对提单的定义是在汉堡规则的基础上，对各类提单的一个归纳，符合国际上对提单的普遍认识。但我们同时也应该看到，我国《海商法》上的提单与《汉堡规则》中的提单也有区别之处，前者包括了记名提单，只是不能转让，而后者则没有提及记名提单。另外，我国的提单不同于内河及沿海运输中的运单，理由主要是运单不可转让，而且不需要凭单来提货。提单作为文义证券、准要式证券、流通证券和提示证券，对其制度的安排在我国《海商法》中也有所体现。因为提单在国际海上货物运输所有单证中的重要性，尤其在目前国际货运代理业还没有一定规范的情况下，对提单的探讨有一定的实践意义。 　　 　　二、提单的种类 　　 　　根据不同的标准，提单可以区分为渚多不同的种类。如提单按是否装船可以分为已装船提单和备运提单；按有无批注可以分为清洁提单、不清洁提单；按运输方式可以分为直运提单、海上联运提单、多式联运提单等。但在实践中，提单主要是按收货人栏记载不同，分为记名提单、指示提单和不记名提单。下面主要对这三种提单予以详细介绍。 　　 　　(一)记名提单 　　 　　记名提单又称收货人抬头提单，也称不可转让提单，是指提单上的收货人栏中已具体填写收货人名称的提单。该提单所记载的货物只能由提单上特定的收货人提取，或者说承运人在卸货港只能把货物交给提单上所指定的收货人。 　　记名提单不可转让是法律的规定，但是实践中发生的无单放货现象许多是记名提单情况下产生的，究其原因，一是各国法律规定不同，二是部分国际货运代理公司为利益所驱使。应注意的是：一旦使用记名提单，在卸货港可能会面临无单放货的情况，要首先了解当地的法律规定，以免承担无单放货的责任。由于记名提单也作为物权凭证的一种，在出口业务中应尽量谨慎使用，同时应考虑各种可能出现的风险并采取相应的防范措施。 　　 　　(二)指示提单 　　指示提单是指在提单正面“收货人”一栏内填上“凭指示”或“凭某人指示”字样的提单。指示提单代表了物权有转让的方便；转让手续比较简单，背书即可转让。背书的方式有“空白背书”和“记名背书”之分。记名背书的再次转让，须由提单受让人再加背书。指示提单按照表示指示人的方法不同，又分为托运人指示提单、记名指示人提单和选择指示人提单。 　　在进出口实务中，“凭指定”的指示提单具有灵活性，手续简单，转让也方便，其使用最为广泛。但“凭某人指定”提单及记名背书提单的流通性受到一些限制，只能由提单受让人来背书转让。 　　 　　(三)不记名提单 　　不记名提单也称空白提单，是收货人一栏内没有指明任何收货人，而注明“提单持有人”字样或将这一栏空白，不填写任何人名称的提单。根据我国《海商法》规定：“记名提单，不得转让；指示提单，经过记名背书或者空白背书转让；不记名提单，无需背书，即可转让”。 　　这种提单不需要任何背书手续即可转让，或提取货物，极为简便，所以，不记名提单的流通性相当强。但因为提单持有人就是有权提取货物的人，承运人交货只凭提单，谁持有提单，谁就可以提货，风险较大，在国际贸易中，现已极少使用。 　　 　　三、提单的法律性质和功能 　　 　　一般认为，提单是其所载明货物的物权凭证，是海上货物运输合同的主要证明之一，是承运人接收货物并据以向收货人交付货物的权利凭证。关于提单的法律性质，首先，提单是一份代