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技术赶超研究与发展评述 　　摘要：文章阐述了国内外在技术赶超的内涵、实现可能性、赶超的机会窗口、路径和模式、影响因素等方面的理论研究进展，并分析了该领域研究中的缺陷和未来的研究方向。 　　关键词：技术赶超；技术跨越；模仿；创新；技术能力 　　 　　一、 技术赶超的内涵 　　 　　从宏观层面上来看，有关技术赶超的研究属于发展经济学的研究范围。林毅夫等（1994）认为其是“采取扭曲产品和要素价格的办法和以计划制度替代市场机制的制度安排”来实现落后国或地区的经济快速发展，在产业结构上达到先进国家的水平。郭根山（2005）认为这是一种落后国或地区为摆脱所处地位而实施的一种由政府主导的有意识的、以赶超先进国家为目标的一种战略性规划。李萍、吴宇（2006）提出赶超战略是以“国家导向”的市场经济为基础，以经济高速增长为目的，针对经济发展不同时期的特征，制定相适应的赶超型产业政策和经济计划为手段，以国家干预的形式，实现资源的合理配置。 　　20世纪80年代以来，有关技术赶超的研究从国家或产业经济的角度，延伸到了企业竞争的微观视角上，特别是亚洲一些新兴工业化国家的学者在这方面进行了大量的实证研究。Lee Lim（2001）认为，赶超指后发者沿着先行者已走过的技术经济轨道，以较高速度前进，在追赶一段时间后，赶上或超过先行者。Mathews（2002）归纳了后发企业（Latecomer Firms）的四个特征：后发企业是某一产业的晚进入者；后发企业的初始资源基础非常薄弱；后发企业以赶超先进国家的领先企业为基本目标；后发企业也具有一些初始的竞争优势。陈德智等（2004）认为技术跨越是一种非连续性的技术进步方式，旨在迅速提高技术水平，缩短与技术领先者的差距，赶上或超过领先者，并获取持续自主创新能力。 　　有关技术赶超的研究中，最常见的概念是赶超（Catching-up/Catch-up）和跨越（Leapfrogging）。前者指后发者在一定的条件下，通过学习和创新快速提高技术能力，不断缩小与先行者的差距，最终赶上甚至超过先行者。而后者是指后发者以蛙跳的形式越过过去的技术发展阶段，从而规避了先行者在从前的技术系统中的大规模投资，实现赶超（Perez Soete，1988）。事实上，目前国内外有关技术赶超的研究中同时包括了这两种形式，没有对此二者进行严格的区分，同时一般都认为赶超包含了跨越。 　　本文认为，“赶超”包含了“跨越”，“跨越”是“赶超”过程中赶上或超过先行者的一种形式，也是后发者实现技术赶超的一个重要途径。后发者从既有的资源基础出发，通过引进、模仿、改进，使技术获得初步发展并主动寻求新的技术发展途径，逐渐扩大市场份额，缩小与先行者之间的差距，此时后发者处于对先行者的追赶阶段；进而后发者通过创新，甚至借助新的经济范式，摆脱技术上的落后地位，实现超越。超越也包含了“赶上与超过”两层含义，后发者赶上或超过先进者都可以认为是其实现了技术赶超。 　　 　　二、 技术赶超的可能性 　　 　　1. 后发优势。Gerschenkron（1962）指出由于后发国在产业技术已经成熟以后才开始应用这些技术，因而能够实现高效生产。沿着这样的思路，有关技术赶超最初的研究大多集中在分析后发国家或地区能否缩小或赶超与先进国家或地区在经济和技术上的差距。Brezis、Krugman Tsidon（1993）提出，当一项重大的技术创新出现时，后发国家或地区由于旧的技术产业基础没有完全建立，且劳动力成本较低，因而可能通过低人力成本进入新的市场和产业领域，而技术领先国家或地区由于囿于旧技术体系而缺乏利用新技术的经济动力，因而使前者实现技术赶超。Mathews（2002）从资源论的视角分析了后发企业的学习和竞争优势。后发企业为了确保获取后发优势，必须辨别出相关技术，且通过一定的手段获取这些技术并迅速的投入生产，从而以低成本或其他后发企业能够实现的优势围绕这些先进技术建立起一种商业体系，来获取尚未被先行者占领的市场机会。Mathews（2007）进一步指出后发者能够通过开发利用先进技术来获取后发优势，而不必完全复制该技术之前的发展轨迹。 　　2. 全球化。Humphrey Schmitz（2002）指出，由发达国家的领先企业建立的国际价值链，一直寻求通过外包来降低成本和加强战略柔性，这就为落后国的后发企业提供了以供应商身份加入这些国际价值链的机会。Mathews（2007）进一步指出，这些联系不仅使后发企业能够确保获得一个以上的收入来源，而且能够以有限的资源从更多的领先企业那里获取知识、技术和市场机会，从而获得杠杆收益。UNIDO（2002）认为与发达国家领先企业或国际价值链的联系本身并不能使后发企业实现赶超，事实上其背后隐含的是一个合作创业的过程