收入分配又回来了——21世纪资本论述评.DOCVIP

中国社会科学院经济研究所 PAGE \* MERGEFORMAT1 收入分配又回来了——《21世纪资本论》述评 （中国社会科学院经济研究所）汤铎铎 2014年，全球最受欢迎的经济类著作非托马斯·皮凯蒂（Thomas Piketty）的《21世纪资本论》莫属。除了作者本人，最直接的受益者是出版社。过去15年，以学术标准著称的哈佛大学出版社出过两本足以自傲的畅销书，其当年销量均在6万册左右。《21世纪资本论》的成绩是不到两个月首印8万册即告售罄，还不包括超过1万册的电子书。迄今为止，该书英文版已售出超过30万册，哈佛大学出版社成立百年来，这绝无仅有。 论及该书的成功，一些评论者喜欢从此前的全球金融危机入手，指出此后西方社会收入分配问题进一步恶化，该书出版正逢其时云云。就评论者而言，这样带入方便自然，无可厚非。不过，这种时势造英雄的论调多少冲淡了该书本身的价值。我想，这本书的成功主要源自其开阔的理论视野、丰富扎实的数据资料和不循成见的观点结论。这样一本书，任何时候出版都会获得成功。 该书的主旨可以从两方面概括。从现实层面看，它对崇尚自由放任的资本主义经济制度提出了新的批评；从理论层面看，它为经济学研究，尤其是宏观经济学研究，开辟了新的疆域，甚至有望引领一场宏观经济学革命。 对资本主义制度最著名的批评，当属马克思的《资本论》。皮凯蒂在书中多次提及马克思，而其书名也含有向马克思致敬之意。皮凯蒂与马克思的共同点在于，都关注收入分配问题，指出私有产权的自由市场经济本身会导致严重的不公平。然而，如果据此即认为皮凯蒂是马克思主义学者，而《21世纪资本论》是马克思《资本论》的后续，那就大错特错了。皮凯蒂的研究和马克思截然不同，最突出的有两点。首先，从方法论上看，马克思是理论的和演绎的，主要借助逻辑和思辩；皮凯蒂则是实证的和归纳的，主要借助扎实的历史数据和资料。其次，从结论看，皮凯蒂要比马克思温和得多。马克思认为资本主义的发展最终必然导致无产阶级革命，私有制是资本主义基本矛盾的根源，因而主张在无产阶级革命胜利后实行公有制；皮凯蒂则认同私有产权和市场竞争在实现经济效率方面不可替代的作用，主张通过累进所得税和累进资本税纠正其造成的收入分配不公。 上世纪70年代末以来，全球保守主义思想回潮，这在政治、经济、社会和文化等方面均有表现。在经济学研究方面，多少有这样一种趋势，即效率压倒公平，生产和经济增长压倒收入分配。1971年诺贝尔经济学奖得主西蒙·库兹涅茨曾经提出一个“倒U型曲线”，指出在经济增长过程的开始阶段，尤其在工业化、城市化水平以及人均收入都很低的时候，增长会使收入分配状况恶化。不过，随着经济的继续发展，在人均收入突破中等阶段以后，这种情况会慢慢改善，最终达到比较公平的状态。因此，整个收入分配会呈现出“倒U型”走势。这一曲线实际上只是一个经验假说，其内在的理论逻辑并不清晰。然而，其暗含的一个似是而非的推论却被很多人接受，即我们主要应该关注经济增长本身，只要经济持续增长，最后收入分配问题会自动解决。 1995年诺贝尔经济学奖得主、宏观经济学巨擘罗伯特·卢卡斯的一个说法也很有代表性。他指出，“论及有损正确经济学的倾向，我认为最魅惑最恶毒的是关注分配问题。……但是，工业革命至今二百多年发生的亿万人福利的巨大增加，几乎没有丝毫可以归因于资源从富人到穷人的直接再分配。通过找出当前产出的不同分配方法来改善穷人生活的可能，相较于产出增加的无限潜力而言是无足轻重的。”也就是说，改进人类福利的最好办法是促进经济增长，收入和财富再分配的作用很小，而且，关注分配问题本身甚至是有害的和别有居心的。更形象一些的话，关注经济增长和技术进步的都是创造财富的勤勉的英雄，而关注贫富差距和收入分配问题的都是躲在阴暗角落里的捣乱者。他们不关心如何创造财富，只关心如何分配财富，而这往往会妨害财富创造。 在这种大背景下，主流经济学（尤其是宏观经济学）有意无意间就忽视了收入分配问题。皮凯蒂则以严肃而决绝的态度，让人们的目光重新聚焦到这一重要问题上。这需要勇气，皮凯蒂的勇气来自其扎实的研究。中国有句古语叫“十年磨一剑”，皮凯蒂在这一领域已经耕耘了超过15年。他有数十篇论文发表在国际最顶级的学术期刊上，他参与创建的全球顶层收入数据库已经颇具规模，他在美联储圣路易斯分行发布的Ideas全球经济学家排名中位列前500，他还是国际货币基金组织最近评出的全球最具影响力的25位青年经济学家（45岁以下）之一。因此，皮凯蒂并非被边缘化的非主流学者，《21世纪资本论》的强势表现也绝非偶然。 皮凯蒂的切入点非常新颖。他仔细研究了几个主要发达国家超过百年的财富收入比（也即资本产出比，皮凯蒂将财富等同于资本，这一处理小有争议，但不影响分析和结论，此处不赘）。当他从这一独特角度掀开历史长卷之