哈尔滨誉衡药业股份有限公司募集资金使用管理制度.PDFVIP

哈尔滨誉衡药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总则 第一条 为规范哈尔滨誉衡药业股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金 管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《股票上市规则》”）、《深 圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引 （2015 年2 月修订）》等有关法 律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业 资格的注册会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，对募集资金专户存储、 使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保该制度的有效实施。 第五条 公司募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实 施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本募集资金管理制度。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专 户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资 金或者用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）也应当 存放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到账后 1 个月以内与保荐机构、存放募集资金 的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 第1 页，共10 页 哈尔滨誉衡药业股份有限公司 募集资金使用管理制度 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户； （二）公司一次或12 个月以内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或发 行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 5%的， 公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任； （六）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额； （七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式； （八）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或者通知专户大额支取情 况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内 与相关当事人签订新的协议并及时公告。 第八条 公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的 控股子公司、商业银行和保荐机构共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司 应当视为共同一方。 第三章 募集资金使用 第九条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划审慎使用募 集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得 随意改变募集资金的投向。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时， 公司应当及时公告。 第十条 公司募集资金投资项目不得为持有交易性金融资产和可供出售金融 资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买