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民族自决原则演变与困境 　　摘 要： 第二次世界大战以后，以“民族自决”为理念基础的全民公决运动使得许多殖民地 国家获得了独立。20世纪90年代，随着第三波民主浪潮的出现，全民公决运动又使许多国家 分崩离析。目前，要求“自决”和“独立”的全民公决运动仍在继续，并危及到许多独立主 权国家的存亡。从全民公决的视角对民族自决理论进行反思，对民族自决权与国家主权、住 民自决的适用范围等多个国际政治重大问题进行法理探讨，很有必要。 　　关键词：民族自决；全民公决；住民自决 　　中图分类号：D5 文献标识码：A 文章编号：0257-5833(2008)06-0032 -08 　　作者简介：廉 思，北京大学国际关系学院政治学博士后；潘 维，北京大学国际关系学院教授 （北 京 100871） 　　 　　民族自决??①一词源自德语“Selbstbest immungsrecht”，它是德国学者最先使用的??② 。按 照《中国人权百科全书》的解释，民族自决权主要是指受外国奴役和殖民统治的被压迫民族 摆脱殖民统治、建立民族独立的国家的权利，也泛指各国人民都有不受外族统治和干涉、自 由决定和处理自己事务的权利??③。自决，最早是一个国内政治哲学领域中的概念，它与民 族主义是紧密联系在一起的。当时的民族自决主要是被用作反封建的思想武器，属于资产阶 级民主革命的范畴。当资本主义发展到帝国主义阶段后，列宁提出并主张被压迫民族享有自 决权，并把民族自决作为殖民地半殖民地国家的人民反对帝国主义殖民统治、争取民族解放 的思想武器。正是在列宁和威尔逊等政治家的推动和倡导下，民族自决的概念才从国内政治 领域逐步走向了国际政治领域。在这个过程中，自决的内涵开始发生变化，由内部自决的含 义引申出了外部自决的含义，即脱离“异族的统治”。然而，直到第二次世界大战结束，民 族自决还只是一项政治原则，而不是法律权利。第二次世界大战后，民族自决进入了新的发 展阶段。在苏联等国家的努力下，民族自决原则被写进《联合国宪章》并逐渐演变成为一项 国际法原则，不断得以发展。 　　虽然民族自决已成为国际法上公认的原则，但关于民族自决的实现方式，在有关的国际公约 中却找不到任何具体答案。《联合国宪章》中几处提到民族自决的地方都是一笔带过，没有 任 何具体的规定。１９６６年联合国通过的两个人权国际公约的第１条中，只有一个副词是直 接与决定相联系的。该条第１款规定：所有民族均享有自决权，根据此种权利，自由决定其 政治地位及自由从事其经济、社会与文化之发展。除了“自由”这个词外，整个公约中就再 也没有与如何决定有关的规定了。“自由”这个词应当理解为非被强迫、完全按照自己意愿 、不受外部力量摆布或干预等等。由此可见，国际法仅仅笼统地规定了民族自决应当“自由 ”地实现，而并未就具体的方式予以明确。 　　第二次世界大战以后，以民族自决为理念基础的全民公决运动如火如荼地开展起来。在这一 口号的倡导下，许多殖民地国家获得了独立，这就使得全民公决制度作为实现民族自决的一 种方式，进入了人们的视野。 　　全民公决，又称公民投票、全民表决或全民投票，是指在某个国家或地区内，由享有投票权 的社会全体成员对本国或本地区具有重大影响的问题，以投票的方式进行直接表决的制度安 排，简称“公投”或“公决”。从历史的维度来看，全民公决制度起源于古希腊雅典的公民 大会和古罗马的民众大会；复兴于法国大革命；第二次世界大战后，随着民族自决原则的确 立，全民公决制度蓬勃发展；冷战后，全民公决在世界范围内更是接连不断。但伴随着全民 公决这种非暴力自决形式的广泛运用，“人们从自决言辞中听到的更多是动荡和破坏，而非 和平与繁荣”[S.J.Anaya,“Self-Determination as a Collective Human Right under Contempora ry International Law”,in P.Aikio,M.Scheinin eds.,??Operationalizing the Ri ght of Indigenous Peoples to Self-Determination,??Abo Akademi University ,2000,p.3.] 。20世纪90年代后，随着第三波民主浪潮的出现，全民公决运动使许多国家 分崩离析。一时间，对自决投票的褒贬之声此起彼伏，学者们对此问题也莫衷一是、各抒己 见。目前，要求“自决”和“独立”的全民公决运动仍在继续，并危及到许多独立主权国家 的存亡。因此，应当如何看待全民公决制度在民族自决中所扮演的角色和所发挥的作用，就 引起了各国学者的研究兴趣。 　　早期的一些国际法学者认为，全民公决制度是不具有国际法拘束力的规范。如德国法学家奥 本海（