国光电器股份有限公司独立董事2011年度述职报告――赵必.PDFVIP

国光电器股份有限公司独立董事201 1年度述职报告――赵必伟 国光电器股份有限公司 独立董事2011 年度述职报告 ――赵必伟 本人作为国光电器股份有限公司（以下简称“广州国光”）的独立董事，根 据《公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章 程》及相关法律法规的规定和要求，在2011 年度工作中恪尽职守、勤勉尽责， 详细了解公司的运作情况，忠实履行独立董事的职责，积极出席了公司2011 年 的相关会议，认真审议董事会各项议案，并对相关议案发表了独立意见，维护 了公司和全体投资者的利益，现将2011 年度履行独立董事职责的情况述职如下： 一、出席公司会议情况 （一）董事会会议：2011 年度公司共召开 11 次董事会会议，并对43 项议 案进行审议。本人按时出席了所有会议，没有出现委托出席和缺席会议的情况； 同时本着实事求是的原则，利用自己的专业知识对本年度的所有议案进行认真 审议；对所有议案及其它事项没有提出异议，均投了赞成票。 （二）股东大会：2011 年度公司召开了 5 次股东会议：2010 年年度股东大 会、2011 年第1 次临时股东大会、2011 年第2 次临时股东大会、2011 年第3 次 临时股东大会、2011 年第4 次临时股东大会。本人出席了4 次股东大会,分别为 2010 年年度股东大会、2011 年第1 次临时股东大会、2011 年第2 次临时股东大 会和2011 年第4 次临时股东大会。 2011 年度公司生产经营运转正常，董事会的召集召开符合法定程序，重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效，故2011 年度本人无提议召开董事 会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。 2011 年内，本人也未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。 二、对公司相关事项发表独立意见的情况 根据中国证监会证监发【2003】56 号《关于规范上市公司与关联方资金往 来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市 公司规范运作指引》及《公司章程》的有关规定，2011 年度本人就公司以下事 项发表了独立意见： （一）、2011年4 月23 日，本人就第六届董事会第26 次会议审议的公司《2010 1 国光电器股份有限公司独立董事201 1年度述职报告――赵必伟 年年度报告》内容涉及的关联方资金往来和对外担保情况、日常关联交易情况、 对董事、监事及高级管理人员的薪酬情况及拟调整高管人员薪酬事项、续聘会 计师事务所、2010 年度内部控制的自我评价报告五个方面事项发表了以下意见： 1、关于关联方资金往来和对外担保情况的专项说明和独立意见 ： 1）公司 2010 年度未发生为控股股东及其他关联方提供担保的情况；除对 全资子公司及控股子公司担保外，无任何其他形式的对外担保事项，也无以前 期间发生但持续到本报告期的对外担保事项。公司制定了《对外担保管理制度》， 规定了对外担保的审批权限、决策程序和有关的风险控制措施，并严格按以上 制度执行，较好地控制了对外担保风险，避免了违规担保行为，保障了公司的 资产安全。 2）2010 年度公司没有与控股股东发生资金往来，与其他关联方发生的资金 往来均为正常经营性资金往来，不存在控股股东及其它关联方非正常占用公司 资金的情况。 2、对日常关联交易的核查和独立意见： 公司2010 年的日常关联交易主要是由于企业自身采购和销售的需要而形成 的，是公司常规性业务，定价原则为市场公允的原则，是日常生产经营过程中 的常规性业务，不存在损害中小股东利益的情况，2010 年度日常关联交易、2011 年度预计日常关联交易已经董事会审议批准，其中与参股公司 AuraSound Inc 的日常关联交易尚须提交2010 年年度股东大会审批。 公司日常关联交易的审批程序合规。 3、对董、监事及高级管理人员的薪酬情况的独立意见 ： 2010年度公司能严格按照制定的董、监事及高级管理人员薪酬和有关考 核激励规定的制订和执行，薪酬的发放程序符合有关法律、法规及公司