美国337调查基本规则解析.docVIP

美国337调查基本规则解析 　　“337调查”(337 Investigation)源自美国经修订的《1930年关税法》第337节)。它是在美国拥有有效的、可利用的知识产权且该知识产权已在美国市场被用于产品研发的专利权人或被授权使用的申请人就进口贸易中的侵犯知识产权、出售假冒产品、虚假广告宣传、虚报原产地等不公正行为向美国国际贸易委员会(Intema－tional Trace Commission，ITC)提起的诉讼。另外，337调查也适用于进口产品在美国限制和垄断贸易的不正当行为。鉴于美国337调查已成为一种重要的贸易救济手段，本文对美国337调查的基本规则、337调查与反倾销、反补贴的不同等加以阐述与分析。 　　 　　一、“337调查”的基本规则 　　 　　(一)“337调查”与“平行诉讼” 　　在美国，专利、商标等知识产权所有人(包括美国国内产业)可同时利用两种途径来制止所谓“侵权行为”：(1)向美国联邦地区法院提起知识产权侵权诉讼；(2)要求ITC开展基于美国《1930年关税法》第337节的行政调查。 　　鉴于在美国知识产权诉讼有上述两种途径，337调查案一旦发起，就可能意味着“平行诉讼”。在这种情况下，被指控的出口企业(出口商)可能要同时应对有关知识产权侵权的司法诉讼和行政诉讼。被迫“双线作战”，应诉负担沉重。如2005年1月美国Flexsys America LP公司首先在美国俄亥俄州北部地方法院对我国圣奥公司及其他相关企业生产的橡胶防老剂提起专利侵权之诉。2005年4月美国俄亥俄州北部地方法院宣布无限制推延审理此侵权指控；原告上诉后又经上诉巡回法院的审理，最终由上诉巡回法院作出了圣奥公司胜诉的上诉判决。2005年2月23日原告也提起了有关橡胶抗降解剂侵犯其专利权的337调查指控，我国圣奥公司积极应诉并进行了有效的抗辩。最终ITC撤销有限排除令：裁定被告圣奥公司没有违反337条款。原告也于2005年lO月25日取消了有关的专利侵权指控，不再要求ITC发布针对下游橡胶产品(包括轮胎、橡胶带、内胎、橡胶管等)进口排除令和销售禁止令。 　　 　　(二)ITC及其职能 　　如前所述，在美国负责337调查的机构是ITC。在337调查中，ITC依知识产权权利人的申请对侵害其实用和设计专利权、商标权、集成电路芯片布图设计，贸易标识及侵犯版权或商业秘密的进口产品、虚假广告等依据美国《1930年关税法》第337节发起调查。 　　须注意的是，中国生产商或美国进口商对中国出口商品的虚假广告宣传也受到337条款的管辖。如2009年5月20日，ITC即因美国Bodyonies、Hieksville、Engineered sports Technology等进口公司对中国含有Creatine Ethyl Este化学成份的产品作虚假广告而发起337调查。 　　在riE中直接审理337案的是ITC的行政法官(Administra，tire Law Judge，AU)。不过，ALl做出的裁决只是初裁，ITC还要对该裁决加以复审，并以投票表决的形式做出终裁。 　　 　　(三)337调查机制下的救济措施 　　在337调查机制下，ITC可裁定实施的救济措施主要包括排除令、临时排除令、禁止令和罚金等。 　　1、排除令 　　若ITC最终裁定进口产品确实侵害了知识产权人的权利，则它将签发“排除令”(exclusion orders)。这种排除令又分为有限排除令和普遍排除令。若ITC发布“有限排除令”。则它将指示美国海关只禁止被调查企业生产的特定侵权产品的进口；在某些情况下，ITC会对所有侵权商品(包括上、下游产品)而非仅仅调查申请中被具体列名的进口产品发布一个“普遍排除令”(a general exclu－sion order)。普遍排除令禁止某一种类的所有进口产品进入美国市场，而不区别原产地或生产商，同时该排除令还适用于今后和目前尚未掌握的生产商和进口商。这样出口国整个行业的相关产品都无法进入美国市场。 　　2、临时排除令 　　顾名思义，临时排除令(the temporary exclusion order,TEO)即为临时性地禁止进口。只有在ITC做出有理由相信被告违反《1930年关税法》第337节的决定后，ITC方发布临时排除令。但发布临时排除令有很高的证据要求，ITC很少这样做。而且ITC被请求发布临时排除令，则以被告预先交纳有价证券为条件。 　　3、禁止令 　　禁止令可适用于在ITC做出违反《1930年关税法》第337节之前进口的产品。ITC可向指定的进口商或销售商发布要求其停止侵犯知识产权、不正当的营销或反竞争行为的“禁止令”(Cease and desist orders)，如要求美国国内企业停止在美