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英国大学科研评估制度分析 　　摘要：影响英国大学科研评估制度诞生的宏观因素包括大学的 自治传统、新公共管理思潮、撒切尔主义和高等教育大众化。科研评估在1986年诞生之后， 出现了“路径依赖”现象，而该制度路径选择的实质是对当时英国经济领域市场化改革路径 的依赖。2008年是英国大学科研评估的“关键节点”，此制度被卓越科研框架取而代之。 　　关键词：英国；科研评估制度；历史制度主义；路径依赖 　　中图分类号：G649 文献标识码：A 文章编号：1004??8154(2011)03??0059??05 　　 　　 英国大学作为学术自由的独特机构，在20世纪之前一直保持超然的独立姿态，国家既没有责 任也没有权力干预大学的发展。在20世纪之后，随着学校教育的国家化，政府以经济资助为 手段，通过设立各种教育监管机构，开始插手大学的发展［1］。随着英国高等教育 大众化的逐步推进，高教经费日益出现紧张局面，特别是20世纪70年代末期，由于受到世界 性经济危机的沉重打击，以及公众对于高等教育质量关注程度的日益加深，英国政府开始逐 步加强对大学的控制，相继实施了科研评估（The Research Assessment Exercise，RAE） 和教学评估活动。前者是由高等教育基金委员会组织实施的，后者是由高等教育质量保障局 （Quality Assurance Agency，QAA）实施的。英国科研评估制度诞生于1986年，分别于198 6、1989、1992、1996、2001、2008年进行了6次评估活动，2008年最后一次评估之后，卓越 研究框架（Research Excellence Framework, REF）取而代之。追溯科研评估制度的产生背 景，探究该制度的演变逻辑，是深刻把握英国科研评估的关键。 　　一、英国大学科研评估制度的分析框架 　　解释制度的生成和变迁一直是社会科学研究中的重要命题。历史制度主义的制度变迁理 论可以从三个方面展开，即制度生成、路径依赖和制度变迁。任何制度都起源于一个已经充 满制度的环境之中。同时，在构建之后，任何制度都会因为初始成本的高昂、学习效应、适 应性预期和合作效应等，从而导致制度的路径依赖。然而，在极端的情况下，制度同样有可 能发生变迁。历史制度主义从三个方面来认识制度的变迁，即制度功能的变化、制度的演进 和制度的断裂［2］。 　　借鉴历史制度主义的分析方法，可以将英国科研评估制度的分析框架归纳为如下三个方 面：（1）结构上的制度影响。这里主要分析英国科研评估制度背后的深层结构，并找出制 度创设的宏观体制因素，以解释特定结构中具体制度的生成与演变。科研评估制度诞生背后 的宏观体制因素主要包括政治经济体制与文化观念等。（2）历史时序上的路径依赖与回报 递增。通过分析行动者的学习效应以及由于回报递增所致的制度自我强化趋势来考察英国科 研评估制度变迁的路径依赖现象。（3）制度变革的关键节点。尽管制度变迁具有路径依赖 现象，可能会抗拒变迁，但是在一些关键节点时刻，制度也会产生变化。 　　二、英国大学科研评估制度出现的时代脉络 　　英国科研评估制度（The Research Assessment Exercise，RAE）出台时的社会环境如 何呢？潘懋元先生指出，制约一个国家高等教育制度的主导因素是生产力和科学技术发展的 水平、政治制度与经济发展水平以及文化传统［2］。 　　在英国高等教育发展史上，传统大学向来拥有极高的学术自主权，其办学基本上不受中央政 府控制，各校可自行建立符合各校状况的教育绩效与标准，且不需经政府同意［3］ 。英国大学科研评估的出现与英国教育主管部门对大学经常性科研拨款的政策变化有密切关 系［4］(P.93)。过去，英国高等院校获得的科研经费的多寡与院校层次地位有着密 切的?┕叵?［5］。?? 　　20世纪60～70年代以来，世界各国高等教育的学生规模急速膨胀，社会需求日益多样， 教育成本不断上扬，办学经费开始捉襟见肘。随着大学从“象牙塔”步入社会“轴心”，高 等教育的质量、效率和社会适应性开始被社会审视，同时大学亦开始关注自身的特色、水平 和经费使用效益。评估和拨款紧密结合的迹象遂在国际高等教育界出现了［4］(P.94)。在英国，20世纪60年代起，院校分层和资助的选择性问题开始提上议事日程。1965年， 科学和工业研究部宣布赞同采取选择性原则［6］。1967年科学政策委员会的《第二 份科学政策报告》、1967年大学拨款委员会（University Grant Committee, UGC）的指南 文件以及1970年科学研究委员会的报告《选择性和科研资助的重点》都谈到了类似?┪侍狻? ?? 　　20世纪80年代之前，英国政府通过大学拨款机构向大学下达的