TLC-R-17研发管理制度稽核作业要点.DOCVIP

文件編號：TLC-R-17 PAGE PAGE 8 第 PAGE 8 頁，共 NUMPAGES 8 頁 國立嘉義大學創新育成中心研發成果管理制度稽核作業要點 民國95年5月8日94學年度第1次智審會會議通過 民國103年02月11日102學年度第5次行政會議修正通過 為健全本校內部控制，確保維護本校之研發成果，特訂定本規則。 本校各項研發成果管理制度之稽核，依本校經費稽核委員會設置要點第四條規定，由經費稽核委員會(以下簡稱稽核單位)辦理之，必要時得諮詢或邀請外界專門技術機構或人員協同辦理。 研發成果管理制度之稽核每年至少應辦理一次，採定期或不定期方式，並得視實際業務需要，辦理專案查核。 研發成果管理制度之稽核包括下列項目： （一）研發成果管理制度之稽核事項。 （二）技術移轉制度之稽核事項。 （三）研發成果收入支出作業之稽核事項。 （四）研發成果稽核制度之稽核事項。 上列稽核項目詳如「本校研發成果管理制度稽核工作底稿」（附件），本表應請受稽核單位先行填寫辦理情形，再由稽核人員就查核情形填寫查核結果，並檢附相關佐證資料備查。 稽核單位應就本期檢查結果，並追蹤上期稽核意見或建議改善事項之執行情形，擬具稽核意見或建議改進事項，提報經費稽核委員會後簽請校長核定，送請各有關單位改善或辦理。 為充分並客觀執行稽核工作，稽核人員執行業務時，得向各相關單位查閱簿籍、憑證及其他有關之文件資料，各單位不得隱匿或拒絕之；為確保資訊安全，稽核人員應遵守相關保密協定。 本規則未盡事宜，悉依相關法令規定辦理。 本作業規則經智慧財產及技術移轉審議會議通過，陳請校長核定後實施。 國立嘉義大學研發成果管理制度稽核工作底稿 檢 查 事 項 執行單位辦理情形 查核結果 是 否（替代措施） 對研發成果管理制度之稽核 一、是否建立研發成果管理制度之權責編制： （一）承辦人員是否已辦妥保密規定 二、是否有確認研發成果歸屬之管理機制、程序或文件： （一）研發成果管理機制： 1.符合政府委辦機關辦法之相關規定。 2.足以確認研發成果權利歸屬之規定。 （二）足以確認研發成果歸屬之表格或類似之文件格式。 （三）實際確認之歸檔文件（已有實際研發成果者適用）。 三、是否有確認研發成果發明人與創作人之管理機制、程序或文件： （一）確認發明人或創作人之規定。 （二）足以確認發明人或創作人之表格或類似之文件格式。 （三）實際確認之歸檔文件（已有實際研發成果者適用）。 四、是否有相關研發人員之保密協定規定 （一）有關於研發人員保密協定之規定。 （二）保密協定合約樣本。 （三）已簽訂之保密協定（已有實際研發成果者適用）。 五、是否有公告研發成果與公告內容審查之管理機制、程序或文件 （一）研發成果管理機制： 檢查目的：確保研發成果之管理悉依本校相關規定辦理，且確實執行各項作業。 檢查目的：確保研發成果之管理悉依本校相關規定辦理，且確實執行各項作業。 稽核人員： 稽核人員： 日期： 執行單位： 國立嘉義大學研發成果管理制度稽核工作底稿 檢 查 事 項 執行單位辦理情形 查核結果 是 否（替代措施） 1.研發成果公告之機制、程序或文件 2.公告資訊之審查機制、程序或文件。 （二）實際公告內容之存檔文件（已有實際研發成果者適用） 六、是否有評估研發成果保護之適當態樣的管理機制、程序或文件： （一）研發成果保護態樣之評估程序或相關文件。 （二）實際評估之存檔文件（已有實際研發成果者適用）。 七、是否有研發成果之申請、登記、取得、維護及確保（包括侵權處理）： （一）專利研發成果管理機制（預期產生專利 者適用）： 1.申請、取得、維護與確保專利之機制、 程序或文件（自行申請者適用）。 2.委外辦理之程序及委託書格式（委託申請專利者適用）。 3.實際專利申請過程所存檔之文件（已有專利申請者適用）。 （二）商標管理機制（預期產生商標者適用）： 商標 1.登記、取得、維護與確保商標之機制、 程序或文件（自行申請者適用）。 2.委外辦理之程序及委託書格式（委託申請者適用）。 3.實際商標登記過程所存檔之文件（已有實際商標登記者適用。 （三）植物新品種管理機制（預期產生植物新品種者適用）： 1.登記、取得、維護與確保植物新品種之機制、程序或文件（有自行申請者適用）。 檢查目的：確保研發成果之管理悉依本校相關規定辦理，且確實執行各項作業。 檢查目的：確保研發成果之管理悉依本校相關規定辦理，且確實執行各項作業。 稽核人員