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论技术创新状况经济评价指标 　　基金项目：湖南省社科基金(12YBA064),主持人：徐幼民，成员：漆玲琼、徐小康、周明。 　　 　　摘 要：竞争条件下技术创新企业的利润率水平、投资强度是正面评价技术创新状况的指标。技术创新市场竞争中形成的能充分补偿创新成本且有足够利润回报的最低市场价格，则是技术创新的社会福利达到最大时的经济评价指标。商品性价比的改进速度反映了市场中技术创新的速度，商品相对价格水平与绝对价格水平则反映了其技术创新的潜力状况。 　　关键词： 技术创新；评价指标；性价比；相对价格水平 　　中图分类号：F424 文献标识码： A文章编号：1003-7217(2014)03-0121-04 　　一、引言 　　技术创新是市场经济的重要功能，对市场经济中技术创新状况给予准确的评价是研究技术创新问题的基础。 　　技术创新过程中企业利润率水平、竞争者数量、技术创新投入强度均可以作为反映技术创新过程中资源配置状况的指标，并为人们所认识。 　　早年熊彼特就猜想，考虑到创新能力和预期收益的差距，垄断的市场结构和垄断企业将更有利于企业技术进步［1］。与之相反，阿罗则论证了垄断会降低创新企业的预期收入，认为完全竞争有利于企业技术创新［2］。他们均以创新企业利润最大化作为市场达到有效竞争的标准，创新企业的利润率指标是评价市场技术创新状况的指标。 　　Kamien and Schwartz(1976)的企业之间创新竞争模型，Reinganum(1979) 引入竞争激烈程度成为内生变量的博弈论模型，Dasgupta 和Stiglitz (1980)考虑技术特征、需求条件、专用化程度等基本因素的寡头垄断模型，Spence (1984)引入创新外溢因素后的模型均以创新强度即技术创新投资比重的高低作为评价技术创新市场竞争状况的标准，即创新强度高的市场结构是有效市场结构［3-6］。 　　Greenstein 和 Ramey (1998)［7］ 、Chen and Schwartz (2010)［8］研究产品创新的模型，Goettler和 Gordon(2012)［9］考虑产品的可替代性、进入成本、技术外溢等因素研究市场结构与长期创新强度时，亦以技术创新强度作为有效市场结构的评价指标。 　　众多关于熊彼特猜想即市场结构与技术创新之间关系的实证研究亦采用技术指标或者创新强度指标来表示技术创新的市场状况。 　　对技术创新动态水平状况的评价一般有技术指标和经济指标两类。技术创新状况的技术指标有技术创新的产出指标，例如新产品、新工艺的数量以及专利数量，但这不能准确反映技术创新的动态水平，一方面因为新产品新工艺的评判缺乏严格的标准，另一方面因为有些技术创新和进步并不表现为专利成果。 　　人均国民收入从总体上反映了一个国家的技术水平，也反映了一国技术创新潜力状况。发展中国家人均国民收入大大低于发达国家，说明发展中国家有巨大的技术创新潜力。然而人均国民收入只能够从整体上反映出技术水平的高低和技术潜力的大小，不能作为评价某一局部市场或产品技术创新潜力的指标。 　　以下试从技术创新的资源配置状况、动态水平状况、潜力状况三个方面来研究技术创新状况的经济评价指标。 　　二、利润率与投入强度指标的局限 　　在研究市场结构与技术创新的关系时，人们往往以企业利润最大化和技术创新投入强度作为评价市场技术创新状况的指标，但有一定局限性。 　　1.利润最大化评价标准的局限。 　　尽可能提高技术创新企业的利润率，使其利润达到最大化，可以最有效地刺激企业技术创新投资，这对于推进企业技术创新有积极作用。然而，企业利润最大化这一考虑创新企业利益的指标，意味着消费者并不能够充分分享企业技术创新给消费者带来的福利。例如，熊彼特认为垄断的市场结构有利于激励企业创新，这也意味着技术创新的收益主要甚至全部归垄断企业所享有。阿罗之所以认为竞争的市场结构有利于激励企业创新，也是认为拥有创新技术的企业可以利用竞争的市场结构来获得比垄断的市场结构更多的收益。显然，熊彼特和阿罗只注意到如何提高创新企业的利润激励水平问题，没有考虑创新企业独享技术创新成果可能给社会带来的损失，即可能降低社会整体福利水平。 　　财经理论与实践(双月刊)2014年第3期2014年第3期(总第189期)《基于企业技术创新的有效竞争理论与政策研究》课题组：论技术创新状况的经济评价指标 　　如果通过适当的竞争将技术创新所带来的一部分收益转化为消费者福利，比如过程创新使消费者购买到价格更低的商品或者产品创新使消费者购买到性价比更高的商品，从而增加消费者福利。在消费者福利增进的同时，如果创新企业也能够获得足够高的利润，这种情况下的社会福利水平显然比创新企业利润最大化时的社会福利水平高。因此，以创新企业