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试析多人合作论文作者权益分配 　　一、作者署名的意义及原则 　　 　　我国高等教育法明文规定：教育、科研和为社会服务是高等教育的三大职能。高等教育法实施十年来，科研工作在高等院校的地位得到了加强，学术论文是高等院校教师科研工作的一个重要形式，在科研工作量统计中占有较大比重。 　　一般来说，论文的作者应在发表的作品上署名。署名者可以是个人作者、合作作者或团体作者，是拥有著作权的声明。《中华人民共和国著作权法》规定：著作权属于作者。著作权包括发表权、署名权、修改权、保护作品完整权等署名权即表明作者在作品上署名的权利；署名表明作者的劳动成果及作者本人都得到了社会的承认和尊重，即作者向社会声明，作者对该作品拥有了著作权。署名是文责自负的承诺， 　　是指论文一经发表，署名者对作品负有责任，包括政治上、科学上和法律上的责任。如果文章中存在剽窃、抄袭的内容，或者有政治性、技术性错误，署名者即应负完全的责任，署名即表明作者愿意承担责任。署名便于读者与作者联系，也表示作者有同读者联系的意愿。论文的署名者应具备以下条件：其一，本人应是直接参加课题研究的全部或主要部分的工作，并做出主要贡献者；其二，本人应为作品创作者，并为作品的直接责任者；其三，本人对作品具有答辩能力，并为作品的直接责任者。 　　有的人虽是课题研究组成员，参加了部分研究或实验工作，但由于其工作性质是辅助性的，不应列为作者；也有人对研究工作确有贡献，并对成果有答辩能力，但未直接参加作品的创作工作，也不宜作为论文的作者。作者应是上述三原则的同时具备者。不够署名条件但确对研究成果有所贡献者可在文末致谢。 　　二、合著论文署名排序问题分析 　　 　　由于现代科学以瞬息万变的方式向前发展，科学研究不再是个体式的小规模研究，而是由许多研究人员共同协作，在知识和技能等方面相互补充，分工负责，一起去完成某项研究工作，使得许多研究项目和课题都从个体的研究方法向集体化、合作化的方法过渡，而科研合作最显著的表现形式之一就是合作论文，合作论文可以改善科学劳动组织，增加科研成果数量，提高科学劳动效率[1]。在现行学术评价体制下，学术论文的数量和质量对于作者来说相当重要，发表学术论文既可为作者带来精神利益，也可为作者带来物质利益。又可进一步激发其创造热情，为国家、社会提供更多更好的作品[2]。 　　伴随着科研合作的加强，多作者署名的论文在不断增加[3]。作者署名排序的问题不可避免。现在，学术论文署名排序之所以备受关注，主要有以下原因：从客观环境上看，在科学奖励系统中，如果科研合作人数较多，对每一位合作者都进行奖励是不现实的，必须在合作群体中进行遴选，选出贡献较大的研究人员，而论文的署名排序成为最重要的依据之一。另外，在我国现实的职称评定体制中，各单位对申报者发表论文的数量、水平、署名位次都有具体的规定，这也是署名排序备受关注的原因之一。再有，根据我国科技期刊编排标准中关于参考文献的著录格式规定，责任者超过三个时，只著录前三个责任者，其后加“等”字或其他与之相应的字[4]。外文摘要也只列出前三位作者，参考文献和外文摘要作为一种信息载体向国内外科学界强调了前三位作者的贡献，这样就有利于前三位作者学术声望的形成，故作者署名时都希望能进入前三名[5]。 　　在职称评定或成果鉴定或毕业答辩时，论文的数量及质量是衡量某人水平或某项成果的一个重要指标。有些人为了谋取个人名利，在署名上弄虚作假的现象时有出现，例如：署名太多、太滥、太随意；第一作者的署名任意变更，甚至在定稿后也还有作者更改署名顺序的，导致了一些论文的署名顺序并不是按贡献大小来排，而是按某些人是否需要该文来增加晋级的分量来排等等。 　　 　　三、合著论文作者权益分配： 　　现有方法及不足 　　 　　综上所述，合著论文署名排序为文献计量学和科学学的研究带来了新的问题：对合著论文如何分配作者的权益？这两个学科以往对作者的研究大多数仅限于单一作者或合作情况下的第一作者，即将论文的名誉全部归于第一作者。这种做法显然与实际情况不符，也是对合作者工作的不尊重。为避免这一不足而对合作者贡献问题的处理方法主要有两种：（1）正规计数法，即不论合作者有几个，每位作者都算产出一篇论文；（2）调节计数法，即根据一篇论文合作者的数量赋予每人相等的份额[6]。不难想象，如果按照方法（1）实行，会增加挂名作者的数量，不利于科研合作的有序开展。对于方法（2），有若干研究者进行了研究。 　　针对同一篇论文的署名而言，李仲良建议的方法是：单独作者署名给全分；两人署名者分数六四开或三七开……排名越靠后分数越低；或者只认可前三位作者，即只对论文的前三位作者按不同的权值打分，对其后的作者不予认可[7]。这种方法是从定性分析层面出发的，可操作性较差。如作者没有说明分数如