深圳市宇顺电子股份有限公司关联交易内部决策制度.PDFVIP

深圳市宇顺电子股份有限公司 关联交易内部决策制度 深圳市宇顺电子股份有限公司 关联交易内部决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市宇顺电子股份有限公司（以下简称“公司”）关联交 易行为，保证公司与关联方所发生的关联交易合法、公允、合理，确保公司的关 联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，依据《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称“《上市规则》”）及相关法律、法规、规范性文件和《深 圳市宇顺电子股份有限公司章程》（以下称“《公司章程》”）的规定，制定本 制度。 第二条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应遵循并贯彻以下原则： （一）独立交易原则； （二）诚实信用原则； （三）平等、自愿、公平、公开、公允原则； （四）关联方股东或董事在关联交易表决中应当回避或放弃表决权； （五）必要时聘请独立财务顾问或专业评估机构发表意见和报告。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司、股东，特 别是中小股东的合法权益。 第四条 公司与关联方之间的交易应签订书面协议，明确交易双方的权利义 务及法律责任。 第五条 公司与关联人达成以下关联交易时，可以免予按照本制度履行相关 义务： （一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、 可转换公司债券或者其他衍生品种； （二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债 券、可转换公司债券或者其他衍生品种； 1 深圳市宇顺电子股份有限公司 关联交易内部决策制度 （三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或报酬； （四）公司因参与面向不特定对象进行的公开招标、公开拍卖（不含邀标等 受限方式）等行为导致公司与关联人发生关联交易时，公司可以向深圳证券交易 所申请豁免按照本制度规定履行相关义务； （五） 深圳证券交易所认定的其他情况。 第二章 关联交易和关联人 第六条 公司的关联交易，是指公司或公司的控股子公司与公司关联人之间 发生的转移资源或义务的事项，包括： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司的投资等）； （三） 提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或租出资产； （六）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或受赠资产； （八）债权或债务重组； （九） 研究与开发项目的转移； （十）签订许可协议； （十一）购买原材料、燃料、动力； 销售产品、商品； （十二） （十三）提供或接受劳务； （十四）委托或受托销售； （十五）关联双方共同投资； （十六）其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项； （十七）深圳证券交易所认定属于关联交易的事项。 2 深圳市宇顺电子股份有限公司 关联交易内部决策制度 第七条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人，为公司的关联法人： （一）直接或间接地控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及公司的控股子公司以外的 法人或者其他组织； （三）由本制度第十条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 事、高级管理人员的，除公司及公司的控股子公司以外的法人或者其他组织； （四）持有公司5% 以上股份的法人或者其