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从PRO与pro看汉语主语NP省略特点 　　摘 要：主语省略是汉语言语交际中一种十分常见的语言现象，它是人们在言语交际过程中自觉遵守省力原则的体现。本文以乔姆斯基空语类理论的PRO和pro为参照，探讨汉语主语NP省略的特点。 　　关键词：PRO pro 汉语主语 NP省略 　　一、引言 　　空语类又称为空范畴或虚范畴，在Chomsky管约论（GB理论）中占有十分重要的地位。所谓空语类是指在句法、语义表达式中存在，而在音系表达式中没有音系矩阵的成分。[1]换句话说，空语类是具有句法和语义作用，但没有语音形式的特殊隐形成分。语言的经济性原则决定了语言会通过各种方式达到精简的目的，因此空语类普遍存在于不同语言中。汉语中也有空语类。本文以PRO和pro为参照，着重探讨汉语中的空主语现象，以揭示其相对隐性的特征。 　　二、空语类PRO和pro 　　Chomsky根据[±照应性]和[±指代性]两组特征将空语类分成四种：NP?C语迹、WH?C语迹（变项）、pro和PRO。本文主要以pro和PRO为理论依据进行探讨。Chomsky曾经假设任何句子都是由NP、INFL和VP构成。INFL为屈折成分，有[+时态]和[-时态]特征。[+时态]代表限定式，此时NP是一个有语音实体的NP；[-时态]代表不定式，此时NP是没有语音实体的PRO。后来Chomsky将这一假设发展为扩充的投射原则（EPP），即每一个英语句子，不论内嵌还是非内嵌，限定还是非限定，在所有的句法平面上都有一个主语。[2]因此，不定式短语在深层结构中也是句子，都有逻辑主语。而PRO就是用来表示不定式的逻辑主语的。例如： 　　（1）a.Johni wants [PROi] to prove himself. 　　b.[Pro] to understand the book is easy. 　　PRO又称“小代号”，可视为显性代词的省略，一般存在于俄语、意大利语、西班牙语等动词形态变化比较丰富的语言中。我们可以根据动词形态推测出主语的人称、数等语法特征而不必出现语音形式的代词主语。空主语pro只能出现在定式动词前的位置上，其性质相当于代名词，具有非照应性和指代性特征，受约束原则第二项制约，在管辖域内自由。乔姆斯基的空语类理论是建立在对印欧语系研究基础之上的，如英语、西班牙语，这些语言与汉语相比，其形态更为丰富。 　　三、汉语中的空主语 　　汉语在许多情况下可以省略主语，韩景泉[3]、胡建华[4]等学者认为汉语的主语省略本质上不同于空语类理论的pro，但大家都认为汉语中存在PRO。沈阳、陆俭明[5]认为汉语中的空主语大致分为省略型空主语和隐含型空主语。隐含型空主语的最大特点是这个词语原来的位置不能“补”出相应的有形词语。但对省略型空主语来说，在有语境的情况下，相关词语却可能进入这个空位置，即可以“补”出来。根据乔姆斯基对空语类的分类以及沈阳、陆俭明对汉语中空主语的讨论，本文将重点讨论不定式句中的PRO和省略型空主语。 　　（一）汉语不定式句中的PRO 　　英语中的PRO主要分布在不定式分句中的主语位置上，与显性的名词短语成互补分布关系。PRO具有指称功能。当英语中的PRO为强制控制时，具有指称句内可识别性特征，如例（2）中的PRO受到主语的强制控制。 　　（2）Johni promised [PROi] to forward my mail. 　　当PRO受到的控制是非强制控制时，其先行语虽然没有在句内出现，但其指称仍十分明显。韩景泉[6]称这一特点为句内可识别性。例如： 　　（3）Its difficult [PRO] to learn French well. 　　例（3）中的PRO受泛指控制，其所指是任意的，可以指你我他或别人。 　　虽然汉语界对汉语中有无定式与不定式之分尚无定论，但这并不是判断汉语中有无PRO存在的关键。根据PRO的句法特征，结合汉语中的大量语言材料，不难发现汉语中的确存在空语类PRO。例如： 　　（4）张三i设法[PROi]帮助我。 　　例（4）中的PRO受其先行语“张三”的强制控制，与“张三”同指。在这种结构中，汉语与英语一样，PRO的指称与特定动词的词汇特征有关，也具有指称句内可识别性特征。 　　（5）[PRO]滚下山很危险。 　　例（5）中的PRO受到非强制控制，属于任指的PRO。 　　与英语等语言相比，汉语是一门语法化程度较低的语言，它的结构不太严谨，句式和结构灵活多样。所以在许多存在空语类PRO的汉语句子中，PRO的指称选择受句法和语法规则的制约要比英语少，而对语境等语用因素的依赖要更多一些。例如： 　　（6）张三i主张[PROi/j]不抽烟。 　　例（6）中的PRO如无特定的语境，一般多指“张三”以