福建广生堂药业股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告.PDFVIP

福建广生堂药业股份有限公司 2017 年度内部控制自我评价报告 本公司管理当局根据实际情况，建立了健全的内部控制制度，并随着业务的发展不 断完善。内部控制制度的建立保证了公司业务活动的有效进行，保护了公司资产的安全 和完整，为公司的发展打下了坚实的基础。 公司内部控制制度主要体现在公司法人治理结构、组织结构、人力资源管理、业务 管理、财务管理及行政管理的各个方面。 一、公司的基本情况 1、公司概况 福建广生堂药业股份有限公司（以下简称公司或广生堂）是由福建广生堂药业有限 公司（以下简称广生堂有限）整体变更设立的股份有限公司。 2015 年 4 月，经中国证券监督管理委员会出具的“证监许可字【2015】537 号” 文《关于核准福建广生堂股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，广生堂向境内 投资者首次发行1,750 万股人民币普通股［A 股］股票，其中老股转让350 万股、新股 发行1,400 万股；2015 年4 月 22 日广生堂股票在深圳证券交易所上市交易。 2016 年 11 月首次授予127 名激励对象限制性股票 187.57 万股，截止2017 年 12 月 31 日，公司注册资本、实收资本均为 14,179.57 万元，统一社会信用代码： 913500007297027606；注册地址：柘荣县东源乡富源工业区；总部地址：福州市鼓楼区 铜盘路软件园B 区10 号楼B 座；公司法定代表人：李国平。 2、行业性质：医药制造业。 3、经营范围：凭药品生产许可证生产销售：片剂、胶囊剂、茶剂、颗粒剂、原料 药、人工天竺黄；凭食品卫生许可证生产销售保健食品；出口：本企业自产的医药制品 （医药行业有规定的从其规定）；进口：本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、 零配件及技术的进口业务；药品、保健食品、食品的研发及提供相关技术服务。（以上 需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 1 二、内部工作评价情况 （一）内部控制评价的范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 2017 年新增全资子公司福建广生医院有限公司、福建广生堂金塘药业有限公司、福州和 睦家广生妇儿医院有限公司、阿吉安（北京）基因科技有限公司、广生堂辅助生殖海外 有限公司、阿吉安（福州）基因医学检验实验室有限公司 （孙公司）。 1、纳入评价范围的单位包括母公司和控股子公司，其在子公司中的权益如下： 持股比例(%) 子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质 取得方式 直接 间接 福建广生堂医 福建省 福建省 药销售有限公 医药销售 100.00 设立 福州市 福州市 司 福建广生医院 福建省 福建省 妇幼保健医疗服务 100.00 设立 有限公司 长乐市 长乐市 福建广生堂金 福建省 福建省 塘药业有限公 医药生产 100.00 设立 邵武市 邵武市 司 福州和睦家广 福建省 福建省 生妇儿医院有 妇幼保健医疗服务 100.00 设立 长乐市 长乐市 限公司 阿吉安（北京） 基因科技有限 北京