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北京市中治律师事务所 法律意见书 北京市中治律师事务所 关于隶源基首饰（深圳）股份有限公司申请股票 在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 的法律意见书 二〇一六年四月 第 1 页 共 77 页 北京市中治律师事务所 法律意见书 北京市中治律师事务所 关于隶源基首饰（深圳）股份有限公司 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让 的法律意见书 致：隶源基首饰（深圳）股份有限公司 北京市中治律师事务所（以下简称“本所”）根据与隶源基首饰 （深圳）股份有限公司（以下简称“股份公司”）签订的《专项法律 服务协议》，接受股份公司委托担任其股票在全国中小企业股份转让 系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌并公开转让项目（以下 简称“本次股票挂牌并公开转让”）的专项法律顾问。深圳市隶源基 首饰有限公司（以下简称“有限公司”）已于2015 年12 月8 日整体 变更为隶源基首饰（深圳）股份有限公司，现根据《中华人民共和国 公司法》、《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理 办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关法 律、法规和全国中小企业股份转让系统有限公司（以下简称“全国股 份转让系统公司”）的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，为股份公司本次股票挂牌并公开转让出具本 法律意见书。 本所律师根据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和全国股份转让系统公司的有关规定，并根据本 所律师对有关事实的了解和对有关法律的理解发表法律意见。 本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 第 2 页 共 77 页 北京市中治律师事务所 法律意见书 则，对股份公司与本次股票挂牌有关的法律事实和法律行为以及本次 股票挂牌申请的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查 验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所律师同意将本法律意见书作为股份公司申请本次股票挂牌 并公开转让所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意对本 所律师出具的法律意见依法承担相应的法律责任。 本所律师同意股份公司部分或全部引用本法律意见书的内容，但 股份公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 股份公司已向本所出具书面保证书，保证其已经向本所律师提供 了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、 副本材料或者口头证言。 对于本法律意见书至关重要而又没有独立证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、股份公司、其他有关单位出具的证明文件 以及与本次股票挂牌并公开转让有关的其他中介机构出具的书面报 告和专业意见就该等事实发表法律意见。 在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行 有效的法律、行政法规和全国股份转让系统公司有关规范性文件的明 确要求，对股份公司本次股票挂牌并公开转让的合法性及对本次股份 挂牌并公开转让有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对股份公 司的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见。本所律师在 本法律意见书中对有关会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和 结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、 第 3 页 共 77 页 北京市中治律师事务所 法律意见书 真实性和准确性做出任何明示或默示的担保或保证，对于该等文件及 其所涉内容本所律师并不具备依法进行核查和做出评价的适当资格。