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合作创新理论与经验研究述评 　　内容提要 通过对合作创新的理论和案例进行全面梳理和述评，表明了这一广泛兴起的企业行为对于提升RD投入到社会最优水平的重要作用。同时阐述了政府在合作创新中应起的作用以及对推进我国科技创新的一些政策建议。 　　关键词 合作创新 技术扩散 研发纵向一体化 　　〔中图分类号〕F061??2〔文献标识码〕A〔文章编号〕0447-662X(2007)01-0067-05 　　 　　一、引言 　　 　　在新增长理论中，技术创新能力的不同一直被用来解释世界各国经济发展水平的巨大差异。因此促进知识积累，推动研究和开发能力的提升一直被认为是发展中国家摆脱贫困和发展经济的关键所在。科技是第一生产力，对于上到一国，下到一个地区，提升一个企业的核心竞争力都是至关重要的。传统的观点把研究重点放到单个企业的创新活动上，认为创新活动就是企业投资发展新产品或者新工艺以增强其竞争力；同时通过许可证交易或者技术外溢也为其他企业创造收益。这种基于单个企业的创新理论由于很难解释在世界范围内企业和研究机构间合作创新的广泛兴起，已经不适应于时代的发展。因此很有必要对合作创新这种新生的现象进行探讨和深入研究，并得出适当的政策建议应用于实践，促进本国、本地区的科技发展和生产力提高，实现产业升级和稳定持续的经济发展。 　　合作创新主要兴起于上个世纪八十年代。由于在很多产业，单个企业都面临范围和强度越来越大的竞争以及高速的技术变迁，产品的更新换代速度不断加快，单个企业的技术创新难度和投入越来越大，风险越来越高。在这种情况下，越来越多的企业倾向于采用合作创新（Cooperative R and D ）方式进行技术创新活动。合作创新是指由两个以上的企业或者机构联合建立的一种致力于研究开发和技术创新活动的组织。它可以有多种形式：既可以由几家母企业和机构专门注册一个新的实体进行前沿科学技术的开发，也可以建立一个多成员的组织，由组织里的成员经过协商后，制定研究和发展计划。根据国际经验，合作创新一般有研究开发合同（R and D contract）,研究开发联盟（R and D consortia）以及研究开发合资企业（ResearchJointVenture，RJV）等主要组织架构。这种企业间的合作创新活动的优势在于：1.合作创新可以整合成员企业各自的研发特长，使成员交流一些不易转让的资源如核心技术人员，实验室等等。可以克服资本市场的不完善，集中各企业的资金形成规模优势，应对一些需要高投入门槛的研究开发项目；2.可以有效地消除机会主义和道德危害，对一些需要长期研究的项目保持持续性和稳定性。研发投入总是比研发结果更容易测量。在合作创新企业内部，创新成果由成员企业共享，只需要根据按成员R D投入的的比例把成果加以分配就行了。以下面将要提到的著名合作创新组织MCC为例，内部R D投入分为普通会费和参加某个特殊研发项目的费用两种。出资不同，在组织内部的地位不同，对组织的影响力和享有的技术成果就不同；3.成员企业可以分担科研投入的不确定性带来的风险。而这种不确定性往往是单个企业无法承受的，并阻碍了企业的科技投入达到社会最优水平；4.在存在技术外溢的时候保持对成员企业创新的激励；5.消除不必要的重复投资对社会资源造成的浪费。6.可以消除信息不对称造成的技术转让困难。技术受让人需要信息来评估这项技术的价值，然而技术持有人很难在保证诀窍不外泄的前提下提供这样的信息。这样就无法使一项新技术对整个社会的正外部性效应达到最优。7.合作创新可以弱化拥有核心技术的企业在技术转让定价时所拥有的优势谈判地位，并有效的预防技术的创新服务于某个企业的市场垄断。8.可以避免本国企业之间的过度研发竞争对社会资源的浪费（研发投入超越社会最优水平）。同时也可以保证对外国企业进行技术转让时，本国企业可以协调一致，避免相互杀价。本国企业因而充分享受技术创新的超额利润。随着时间的推移，合作创新在国际范围内被越来越广泛地被各国企业所采用，并被视为迅速提高产业竞争力的主要手段。 　　 　　二、合作创新的理论研究 　　 　　Arrow(1962)和Spence(1984)的研究表明：传统的创新激励措施，也就是强知识产权保护的社会成本很高。知识产权保护过强，虽然有效地消除了技术外溢对创新激励的弱化。但同时也阻碍了创新的有效传播Arrow,K.J. EconomicWelfare and the Allocation of Resources for Invention［M］.In: RichardR.Nelson.ed.,The Rate and Direction of InventiveActivity: Economic and SocialFactors(PrincetonUni