20170106-均胜电子-非公开发行股票发行情况报告书.pdfVIP

宁波均胜电子股份有限公司 非公开发行股票 发行情况报告书 保荐机构（主承销商） 二〇一七年一月 1 发行人全体董事声明 本公司全体董事承诺本发行情况报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 全体董事 （签字）： 王剑峰 范金洪 叶树平 刘玉达 唐宇新 张盛红 黄 鹏 赵大东 徐万钧 宁波均胜电子股份有限公司 年 月 日 2 目 录 目 录3 释 义4 第一节 本次发行的基本情况5 一、本次发行履行的相关程序5 二、本次发行概况6 三、本次发行对象概况7 四、本次发行的相关机构 11 第二节 本次发行前后公司基本情况 13 一、本次发行前后公司前十名股东持股情况 13 二、本次发行对公司的影响 14 第三节 保荐人、发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象合规性的结 论性意见 16 一、保荐人关于本次非公开发行过程和发行对象的合规性的结论性意见 16 二、发行人律师关于本次非公开发行过程和发行对象的合规性的结论性意见 16 第四节 中介机构声明 17 一、保荐机构声明 17 二、发行人律师声明 18 三、审计机构声明 19 四、验资机构声明20 第五节 备查文件21 3 释 义 在本发行情况报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义： 均胜电子/公司/发行人 指 宁波均胜电子股份有限公司 公司本次以非公开发行股票的方 本次非公开发行股票/ 本次发行/ 式，向不超过十名特定对象发行不 指 本次非公开发行 超过27,872.80 万股普通股股票之行 为 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 海通证券 指 海通证券股份有限公司 发行人律师 指 国浩律师（上海）事务所 审计机构 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 验资机构 指 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指