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大学智力资本科技投入和科技创新绩效关系实证研究 　　摘要：本文以我国部分“211工程”院校为调查对象，对其智力资本、科技投入与科技创新绩效之间的相关性进行了实证分析。结果表明：(1)科技投入资本与大学智力资本对创新数量绩效都有积极的促进作用，科技投入资本对创新数量绩效存在“倒U”型的影响关系；(2)大学智力资本与科技投入资本对创新数量绩效有互补的交互效应；(3)对大学创新质量绩效起主要作用的是智力资本，科技投入资本作用很小；(4)提高大学智力资本有助于获得较多的科技投入。 　　关键词：大学；智力资本；科技投入；创新力；创新绩效 　　中图分类号：G647 　　文献标识码：A 　　文章编号：1672-0059(2009)06-0051-04 　　 　　一、理论与假设 　　 　　1　大学创新力与创新绩效 　　大学创新力是个复杂而多元的概念，它是创新主体(管理者、教师、科研人员以及学生)、创新环境(高校内部的体制结构和文化、外部利益者的关系、社会经济环境等)、创新过程(知识创新、技术创新、管理创新)以及创新产品(科研成果、创新型人才)等因素之间交互作用的―个结果。虽然各个国家或机构对大学创新力的衡量指标不尽相同，但总体来说，一般都强调大学内部的创新体系可以分为教学、科研和社会服务三个方面。 　　广义的绩效包括工作产出和工作行为。―般认为绩效是在特定的时间内，由特定的工作职能或活动所创造的产出。相应地，大学创新绩效是大学在特定的时间内进行创新活动所创造的产出。在一定的内外部条件下，大学创新绩效是大学创新力的外在表现，大学创新力决定大学创新绩效，因而大学创新绩效在一定程度上能反映出大学的创新力。大学科技创新力是大学创新力的核心，大学科技创新绩效在一定程度上反映了大学科技创新力。 　　 　　 　　2　智力资本 　　智力资本(Intellectual capital)，也有人将其翻译成“知识资本”、“智慧资本”。第一个提出智力资本概念的是美国经济学家加尔布雷思(John KennethCalbraith)。最早给智力资本下定义的是美国学者托马斯?斯图尔特(Thomas Stewart)。1997年，他在《智力资本：组织的新财富》一书中提到“智力资本是每个人能为公司在市场上获得竞争优势的一切知识、能力的总和”。他认为企业的智力资本就是体现在企业的人力资本、结构资本和客户资本三者之中的整体价值。此外，Edvinsson、Kaplan＆Norton等人也都给智力资本下过定义。从众多学者所给出的定义来看，智力资本并非单一层级的概念，而是散布于组织内外各层级之中。包括个人、网络及组织本身，具有无形性、潜在性、创新性、增值性以及流动性等特性。 　　大学智力资本是指大学所拥有的、符合学校战略发展需要的、能够在人才培养、科学研究以及为社会服务等方面创造价值、形成竞争优势的知识，反映了大学未来的发展潜力(吴庆文，李平2007)。目前，大学智力资本结构研究有“三要素”和“四要素”两种形式。本文将从三个层面衡量大学的智力资本，即人力资本、结构资本、社会资本。 　　 　　(1)人力资本 　　人力资本是智力资本中最重要的部分，作为“活资本”的人力资本，具有创新性、创造性。欧洲大学协会的研究报告《高等教育的创新力(2007)》中也指出，人力资本具有非常大的潜力。教职工的招聘和学生的选拔，以及教职工的发展计划和福利政策，是高等教育培养人的创新潜力的关键因素。 　　人力资本是智力资本中最具独特性和核心价值的资产。人力资本是大学创新的重要来源。人力资本越丰富，杰出人物、大师级人物越多，大学创新力的动力就越强。大学要想提高创新力，就必须获得更多的人力资本，--招贤纳才，厚植其从事创新的基础。 　　(2)结构资本 　　大学的结构资本包括基础设施、组织结构、规章制度、校园文化、网络信息技术平台、图书馆和数据库等属于大学所有的资产。结构资本和人力资本的@主要区别点，即个人的专业知识和相关的人力资本会因为雇员的招聘、调动或离职而可能会继续或不再保留在组织中。相反，制度化的知识和相关的组织资本会保留在组织中且不容易被改变。同样，大学的结构资本属于大学所有，不会随着人力资本的流失而有任何减少。虽然结构资本不会随着人力资本的流失而减少，但是由于是处于变化的环境之中，所以大学必须对未来定位采取积极进取的态度，寻求影响未来发展的对策以保持不竭的创新动力(欧洲大学委员会，2007)。大学结构资本是大学创新力的基础。大学结构资本越丰富，创新平台的基础水平就越高，大学创新力的创新起点就高。 　　(3)社会资本 　　大学社会资本在人力资本对大学产生影响的过程中起着“调节者”的作用。大学拥有的社会资本越多，信息收集所需的时间也就越少、知识交换的机会与效率也