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美国世界一流大学科研经费投入和产出相关性实证研究 　　摘 要：研究美国世界一流大学科研投入与产出之间的相关性，结果表明两者之间高度相关，相关系数在0.7以上，且公、私立大学间表现出了较大差异，私立大学科研投入与产出相关系数高达0.9。研究结果说明各排名选取科研经费、产出等指标具有一定的合理性，对我国建设世界一流大学具有一定启示。 　　关键词：研究大学排名；世界一流大学；评价；科研指标；相关性 　　 　　从大学排名的指标统计看，无论是在各排名中出现的次数还是比重，科研经费、国际索引论文与国际顶尖论文都位居各排名科研指标的前列。为探讨与论证科研投入（指总的科研经费投入）与科研产出之间的关系，笔者在此以“世界大学学术排名（Academic Ranking of World Universities, ARWU）”2003至2007年前百强中美国世界一流大学的科研经费投入与产出之间的相关性为对象，进行实证研究。 　　 　　一、科研经费投入与科研产出间的相关性实证研究方法 　　 　　1. 概念界定与研究目的 　　美国世界一流大学指“世界大学学术排名（Academic Ranking of World Universities，ARWU）”2003至2007年前百强中的美国大学。 　　科研产出指国际顶尖论文、国际索引论文及论文国际引用，即ARWU中的平均每年发表在Nature 和Science刊物上的论文之和数，和被科学引文索引（SCIE）、社会科学引文索引（SSCI）、艺术与人文索引（AHCI）收录的论文数量两个指标反映的科研成果。 　　科研经费投入指ARWU2003至2007年前百强中的美国世界一流大学2001至2005年各大学的总的科研经费。由于科研产出相对于科研经费投入存在滞后性，因此，科研经费投入选取年限为2001至2005年，早于科研产出2年。 　　该分析主要包括以下目的：第一，分析美国世界一流大学在ARWU中的排名与其总经费投入排名之间的相关性（R1）；第二，分析美国世界一流大学在ARWU中的排名与其科研产出排名之间的相关性（R2）；第三，分析美国世界一流大学总经费投入与其科研产出排名之间的相关性（R3）。在这些基础上探讨分析美国世界一流大学科研经费投入与产出之间的相关性。 　　2. 分析方法 　　首先统计和初步处理各大学的科研经费投入、科研产出以及在ARWU中的原始排名，即第i年各大学在ARWU中的原始排名（定义为wri）；第（i－2）年各大学的总经费原始排名（定义为rtri-2）；第i年各大学在平均每年发表在Nature和Science刊物上的论文之和数，和被科学引文索引（SCIE）、社会科学引文索引（SSCI）、艺术与人文索引（AHCI）收录的论文数量两个指标上的得分的原始排名（该排名是直接对各校在ARWU中排名得分求和所得，定义为rsnsscii）。 　　然后对各大学在ARWU中的原始排名、总经费和科研产出的原始排名进行归一化处理：即所有的排名按照当年ARWU前百强中美国的世界一流大学的数量（即2003年58所，2004年51所，2005年53所，2006、2007年分别54所），在原始排名的基础上进行归一化排名。归一化处理后的三组数据为等级相关数据，采用Spearman相关分析法。计算公式如下： 　　R1 =1－6∑（WRi －RTRi - 2）2 / [Ni（Ni2 －1）]；R2 =1－ 6∑（WRi － RSNSSCIi）2 / [Ni（Ni2 － 1）]；R3= 1 － 6∑（RTRi - 2 －RSNSSCIi）2 / [Ni（Ni2－1）]。 　　说明：WRi指归一化处理后的第i年各大学在ARWU中的排名。RTRi-2指归一化处理后第（i－2）年各大学的总经费排名。RSNSSCIi指归一化处理后的第i年各大学在平均每年发表在Nature和Science刊物上的论文之和数，被科学引文索引（SCIE）、社会科学引文索引（SSCI）、艺术与人文索引（AHCI）收录的论文数量两个指标上的得分的排名。Ni指第i年的大学数。 　　 　　二、科研经费投入与科研产出间的相关性实证研究结果 　　 　　1. 数据统计结果的案例分析 　　（1）2007年美国世界一流大学的大学排名、科研投入与产出统计结果 　　本研究统计了2003年至2007年ARWU前百强中美国世界一流大学的大学排名、科研经费投入与产出排名的所有数据。因为数据之大，现只能以部分年份和部分大学的相关数据为案例进行深入分析。基于2007年的相关统计数据（见表1），不难发现，各大学在ARWU中的位置、科研产出和投入排名之间具有较高的对应度。如，归一化处理后排名第53位的亚利桑那州立大学（Arizona State U