物资采购推行廉洁风险防范管理实践和思考.docVIP

物资采购推行廉洁风险防范管理实践和思考 　　一、物资采购廉洁风险防范管理实践 　　第一，物资采购重点岗位风险评估工作方案设计原则。 　　指导思想。坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，建立和完善物资采购廉洁风险防范机制建设；方式方法。由物资处统筹制定工作方案，专职纪检监察员督促落实；由综合管理科室制定物资采购供应工作流程及风险评估分析表；由业务管理科室以及仓库负责进行各岗位相关的工作节点风险评估具体工作；范围及重点。纵向到底贯穿物资采购工作流程各个环节，横向到边覆盖物资处所有岗位。 　　第二，物资采购重点岗位风险评估工作方法步骤。 　　学习动员。通过组织干部职工认真学习政策法规，提高认识；引导广大干部职工进一步提高贯彻落实党风廉政建设责任制和加强反腐倡廉建设的自觉性；查找风险点。成立风险评估领导小组，把风险点管理作为推动物资采购人员履职到位、廉洁从业的重要措施抓紧、抓好、抓出成效。先开展自查，在全面查找的基础上，对可能涉及的风险岗位、风险环节、风险部位和风险人员等风险点进行梳理；风险评估备案。通过对每个风险点产生廉政风险的可能性或概率进行分析研究，对可能产生廉政风险的环节进行甄别、筛选并广泛征求意见，最终确定物资处各岗位风险点并进行登记造册备案，为风险防范管理工作提供重要依据；预防措施。依据登记造册备案的风险点，结合岗位职责，研究制定廉政风险点管理措施；风险点检查。对风险点岗位出现问题或查明确有违规违纪行为的，按照有关规定进行问责和处理。同时，将风险点检查工作纳入日常党风廉政建设工作进行考核。 　　第三，物资采购重点岗位风险评估结果及风险控制。 　　一是物资处重点岗位风险评估工作说明。工作步骤：即物资采购过程工作程序；风险点：即权利运行过程中容易发生问题的薄弱部位和环节；根据以上原则细化分为1、2、3、4、5的分值（1分为风险可能不会发生；2分为风险可能零星发生；3分为风险可能偶尔发生；4分为风险可能经常发生；5分为风险发生频率可能相当高）； 　　S：风险危害程度。根据以上原则细化为1、2、3、4、5分值（1为无风险危害；2为风险危害程度较小；3为风险中等危害程度；4为风险危害程度较大；5为风险危害程度很大）。根据中石化集团物装部对物资采购供应“安全供应第一、及时供应第二、经济供应第三”的要求，需对安全危害程度、及时供应程度、经济危害程度对风险值（R）的影响进行系数调配，其计算公式：S分值=（对安全危害程度得分×1.5+对及时供应危害程度得分×1.2+对经济危害程度得分）/3.7。 　　R：风险值（R=L×S）。风险值≥9分为I级风险点（高风险级别）、6≤风险值9分为Ⅱ级风险点（较高风险级别）、风险值6分为Ⅲ级风险点（一般风险级别）。 　　管理制度及改正/控制措施：要对照业务流程和工作环节对现有制度进行梳理，查找与之对应的制度规定要求和机制约束情况，明确存在缺陷的具体环节和位置。制定廉洁风险防范过程中缺失的制度，修订规定笼统或不完善的制度。 　　二是物资处岗位风险评估结果。风险评估结论采用定量与定性相结合的方式，根据风险值的大小分为I、Ⅱ、Ⅲ级风险点。2010年物资处岗位风险评估共查出风险点共249个，其中I级风险点共68个工作节点，Ⅱ级风险点共82个工作节点，Ⅲ级风险点共99个工作节点。对Ⅰ、Ⅱ级风险点，每半年评估一次，对Ⅲ级的风险点，每年评估一次，并把考核评估结果作为奖励、评先、评优的重要依据。 　　第四，物资采购重点岗位风险控制。 　　一是建立并运行风险防控管理体系。风险预警。风险评估小组通过群众反映、信访投诉、随时抽查及定期向服务对象发放测评表等途径，及时发现权力运行过程中的问题，并对当事人发出廉洁风险预警函，提出整改要；风险防控。根据查找的风险点，建立和完善相关制度，加强管理和监控，及时纠正不当行为，避免苗头、倾向性问题演变为违纪违法行为，防止腐败现象发生；廉洁风险防范管理的考核。制定详细的考核方案，坚持定期与不定期考核相结合。 　　二是完善防控措施和建立风险防控机制。防控措施：主要是强化制度防控及教育防控；监督管理机制：对风险点的监控要与物资采购效能监察、物资采购专项审计、物资采购业务公开、内控制度、ERP管理系统等监督资源相结合，形成监督合力；监督监察机制：要区分不同层次、不同范围，根据检查情况调整风险点类别、检查周期和范围，实施监督监察；责任追究机制：对出现问题的岗位人员，根据情节轻重，分别给予诫勉谈话、通报批评、调整岗位等组织处理或党纪政纪处分，并视情节给予相应的经济处罚、涉嫌犯罪的依法移送厂纪委进行处理；考核评估、纠错修正机制：制定详细的考核、评估方案，照章施行；完善综合监督机制，加强对风险科室、风险岗位、风险事项的监督。 　　第五，物资处岗位风险评估及风险防控运