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美国大学出版困境转型和启示 　　摘要：美国大学出版定位学术出版， 不求大，不以盈利为目的， 严格把关学术质量。面对经营状况不佳、从业人员收入偏低的困境与数字出版的挑战，美国大学出版在坚守学术使命的前提下，积极谋求转型。这种坚守中的转型为中国大学出版带来诸多启示，中国大学出版应积极提升学术出版水平；借力商业出版，弘扬学术出版；积极发展数字出版。 　　关键词：美国大学出版；困境；转型；启示 　　美国的大学出版起源于19世纪中后期，目前，美国大学出版社协会（AAUP）会员已超过130个。AAUP会员出版社各具规模和特色，大多坚守学术出版的宗旨，出书品种涵盖各个学科，并在一个多世纪的发展中形成了良好声誉和重要影响。近年来，随着社会经济环境的变化以及数字化浪潮的冲击，美国大学出版社面临诸多困境与挑战，其应对之道为我国大学出版的发展带来许多启示。 　　一、学术至上、不以盈利为目的美国大学出版 　　1. 定位学术出版 　　美国大学出版秉承大学教学、科研、传播知识的基本功能，出版学术、思想或者有创新价值的作品，其目标读者不是普通大众，而是高校师生及研究领域专业人士。美国大学出版社的开始阶段，多为满足大学教学科研需要而成立的印刷所，印刷大学教授的著作或者讲义。此后，逐渐过渡到出版学术作品，作者也超越了所在大学的范围。创建于1876年的约翰·霍普金斯大学第一任校长吉尔曼认为大学出版社应服务于大学的三个职能：教学、科学研究和传播推广研究结果。同期及之后发展起来的大学出版社基本都定位于学术出版。 　　美国的大学出版社基本设在研究型大学。各个大学出版社依托所在学校的特色和学科优势，出版高水平的学术著作成为它们一致的追求，其出版活动和学校教学科研相辅相承，形成较为鲜明的特色，而这种资源优势和特色也保证了出版社的出版水平和竞争优势。 　　2. 不求大，不以盈利为目的 　　19世纪晚期，美国的商业出版已经非常活跃，发展成一个高度竞争性的行业，学术出版费用高而市场狭小，吸引不了追求经济利益的出版商，这也是大学出版社于这一时期纷纷成立的社会背景。美国大学出版社成立的背景和宗旨决定其发展模式不以盈利为目的，战略定位立足于“小而优”。由于坚持学术出版，美国大学出版社普遍规模不大，纽约大学出版社每年出版新书100多种，哈佛大学出版社、斯坦福大学出版社每年出版新书130多种，约翰·霍普金斯大学社和麻省理工学院出版社年出版新书200种左右。 　　同时，美国大学出版社一般书刊并重，大部分出版社都办有学术期刊，如麻省理工学院出版社有40种学术期刊，约翰·霍普金斯大学社年出版学术期刊50多种，这些学术期刊为它们赢得了重要的作者资源和学术声誉。虽然收入规模很小，但在学术界有着重要影响。 　　3. 严格把关学术质量 　　在美国大学出版社出版学术著作不是一件容易的事情，一本著作从选题到出版要经过出版社学术出版委员会的严格把关。学术出版委员会的专家都是各个领域内的知名学者，多为本校的知名教授，对编辑提交的图书选题，他们负责讨论评议，最终给出出版与否的意见，如果委员会同意出版，出版社一般还会邀请该领域的外部知名专家对书稿进行评审，以保证该选题的学术价值。在此过程中，作品的学术水平是决定能否出版的因素，而不会考虑市场因素和经济价值。正因为如此，美国大学出版社出版的学术著作的质量很高，赢得了读者和市场的信赖，很多学者也愿意在大学出版社出版自己的著作，并以此为荣。 　　二、面对困境，积极转型 　　1. 经营状况不佳 　　近年来，受订单减少、大学财政支持减少等诸多因素的影响，美国大学出版社经营状况不佳，部分出版社经营状况陷入困境，出现消减经费、裁员甚至倒闭的状况。尽管也有像哈佛商学院出版社那样既创造了较好的社会效益也获得了很好的经济效益的出版社，但绝大多数美国大学出版社都是亏损经营（亏损面在90%左右），极少的盈利出版社盈利状况也不稳定。① 　　虽然美国大学出版社不以盈利为目标，但若亏损状况大大超出校方的预期，也会对出版社的正常经营和生存带来威胁。各大学出版社主要通过获得学校资助，或捐助、基金等的支持，维持出版社正常开展经营活动、保证学术出版的顺利开展。 　　2. 从业人员收入偏低，不利行业长远发展 　　美国大学出版社整体来讲都属于小型出版机构，工作人员不多。根据美国大学出版社协会统计的数据，美国大学出版社的雇员人数平均只有约30人，年销售额约为25万～5000万美元，工作人员收入普遍偏低。这种状况下，大多员工仍兢兢业业，满怀热情地坚守岗位，保证了出版社的运营并保持了很高的出版质量，其精神值得敬佩。②但另一方面，从行业长远发展的角度，保证从业人员的收入水平是维持行业良性运转的必要条件。 　　3. 面临数字出版的挑战 　　数字出版是出版业的发展方向，这已经