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谈国际投资条约准入规则研究和中国应对策略 　　【摘 要】在当前的国际投资条约中，投资准入是一个国家平衡自身开放业务与经济监管权的重要方法。随着世界经济一体化进程不断加快，投资准入标准可以有效的促进投资自由化的发展，并解决准入阶段的待遇标准问题，最终实现投资双方的共赢。文章将以投资准入规则的相关问题入手，分析投资准入规则的概念与作用；再分析国际投资环境下的投资准入规则，最后，对中国应如何有效应对国家投资条约准入规则的相关分析进行讨论。 　　【关键词】国际社会；投资准入规则；中国；应对模式选择 　　在十八届三中全会上，我党在充分把握改革开放总体要求与全球经济发展新形势之后，确立了“放宽投资准入”的基本要求，为我国现代化发展注入新的动力。从国际条约的一般需求来看，合理的选择投资准入模式是评价一个国家投资准入管理能力的重要体现。同时，在投资协定谈判的过程中，投资准入代表了投资方与东道国两方面的利益，因此投资准入条款会受到双方的广泛重视。例如，在2012年5月中美开展的双边投资条约谈判中，由于两国在投资准入规则方面出现严重分歧，导致谈判长期停滞。由此可见，加强对投资条约准入规则相关问题的研究具有较高的实际意义。 　　一、投资准入规则基本内容 　　（一）投资的“设业权”与“准入权” 　　根据外国投资活动的基本特点，可以将整个投资活动划分为两大阶段，分别为投资准入阶段与投资运营阶段。但受到国家投资条约差异性等因素的影响，部分地区并不严格区分“准入权”与“设业权”。而现阶段在区分“准入权”与“设业权”的过程中，主要以“权利”作为主要的评价标准。其中，“准入权”主要指开业或投资进入的权利；“设业权”主要指投资人在投资期间开展相关业务的外部条件，更倾向投资的持久性。 　　从东道国的角度来看，设计到投资准入的问题主要为：（1）相关地区经济管理单位的管理范围；（2）投资者的登记、取得营业许可的要求与法律允许的投资结构（例如，合资企业的类型、所在地区、所有权等）。同时在投资设立过程中，需要考虑扩大投资、资金转移等问题。但需要注意的是，投资设立与投资专业可能在一些重要的领域发生重叠，因此在承认准入权的同时，应注意区分“设立”的相关内容。 　　（二）投资准入规则的作用 　　平衡投资者与东道国之间的利益是投资准入规则中最明显的作用。在“华盛顿共识”的背景下，尽可能的保护投资者的利益成为所有投资条约的共同目的；同时各缔约国为表达对投资自由化的追求，纷纷签订一系列的双边、投资协定。但由于投资行为一定会对本国经济产生影响，因此在国际贸易中，任何国家不能完全开放投资市场，而投资准入标准便成为东道国控制外国投资行为的重要保证。良好的投资准入标准代表该国的投资氛围良好，能吸引大量的投资。同时，国家为了保护本地区的原有经济结构，也会确定一系列的外部投资条件，导致投资方与东道国之间出现利益分歧。 　　东道国处理投资准入管理措施的核心就是准入阶段的投资待遇标准，可有效平衡两者之间的利益冲突。但是国家间受到文化差异，经济发展水平等因素的影响，东道国在准入阶段如何制定投资者待遇，还是由投资市场与本国国内之间的利益冲突程度所决定的。 　　二、国家投资准入规则分析 　　欧式准入标准与美式准入标准是评价当前投资准入标准的主要方式。同时，由于投资条约不代表市场准入条约，而是主要体现了本地区经济发展的客观要求――这一特点在中国是长期适用的。因此，文本将由欧式准入标准、美式准入标准的相关内容，入手，对国家投资准入规则的若干内容进行讨论。 　　（一）欧式准入标准分析 　　在传统的欧式准入标准中，准入模式被列为单独的条款，不直接给予投资者的准入权，而是将投资行为限定在被承认的保障体系之中。以德国为例，德国在2005年的BIT范本中明确规定：缔约一方应该尽可能的鼓励另一方投资者在其境内进行投资，并按照法律规则，允许这种投资行为的进入。在整个欧式准入标准中，其大概内容与德国的BI范本中的内容基本一致既要求投资人能够遵守国家的法律，也希望投资人能尽可能的开展投资行为。一般情况下，欧式准入标准主要可分为以下几方面内容： 　　1.在东道国法律规定的范围内开展投资。西班牙在制定投资准入规则的过程中，在原有法律的基础上又添加了一项规则。例如，在西班牙-中国2005年BIT协议中明确规定：缔约一方应该鼓励其在境内开展投资，为其创造有利的环境，并依照相关的法律进行管理。从多个欧洲国家的投资准入标准来看，即使“立法”、“法规与法律”等内容的措辞不尽相同，这也代表了不同国家在处理准入规则的方式在存在差异。例如，根据丹麦的相关法律，根据行政管理实践而非议会立法实施的准入管制制度是可行的，但这种行为不适用于英国，这也就导致不同国家在处理投资行为上出现差异，但究其实质而言，都是要求投资者能够