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中国“潜力型”区域自主创新能力评价及其发展对策的研究 　　摘要：文章从创新系统构成的角度对中国区域自主创新能力进行了评价，根据其创新能力将30个省级行政区域划分为领先型区域、优势型区域、潜力型区域和后进型区域，通过对各个地区的创新能力构成的强弱项进行了比较，着重对 “潜力型”区域自主创新能力的特征和存在的问题进行了研究，从而寻找适合相关区域提升自主创新能力的有效对策和路径。 　　关键词：区域自主创新能力；“潜力型”区域；评价；特征；提升对策 　　本文从创新系统构成的角度对中国区域自主创新能力进行了评价，根据其创新能力将30个省级行政区域划分为领先型区域、优势型区域、潜力型区域和后进型区域，并在此基础上对各个地区的创新能力构成的强弱项进行了比较，着重对 “潜力型”区域自主创新能力的特征和存在的问题进行了研究，从而有助于相关省（市、自治区）根据其创新能力各方面的特征需找适合其提升自主创新能力的路径。 　　一、 区域自主创新能力综合评价 　　区域自主创新能力是以企业为核心的创新主体、创新环境以及二者之间的互动而构成的关系结构，是由多种构成要素和影响因素共同影响和协同作用下形成的一种综合能力。近年来，中国区域创新能力的问题引起了国内许多学者的关注，相关研究也为我国各地区经济与科技发展提供了有力的科技依据。如刘凤朝、潘雄锋、施定国（2005）；邵云飞、唐小我（2005）；赵彦云、甄峰（2007）；江蕾、李小娟（2010）等等。现有的关于区域自主创新能力的研究界定了区域自主创新的内涵和结构模型，构建了自主创新能力评价的指标体系，对我国区域自主创新能力进行了分析评价和实际测度，并对不同区域自主创新的优势与特点进行了比较分析。然而，这些研究尚缺乏对不同地区自主创新能力的深入剖析，从而在针对性上有所欠缺。 　　为了能够较好的体现各个创新主体在区域自主创新中的作用，以及创新主体与创新环境的互动，本文从创新系统的角度将区域自主创新能力划分为企业自主创新能力、大学和研究机构自主创新能力 、区域自主创新载体能力和区域自主创新支撑能力。依照上文中对区域自主创新能力的定义，本文通过目标层、系统层、要素层和指标层四个层次36个描述指标，建立了区域自主创新能力评价指标体系，并运用多层次因子分析法和集成聚类分析法对其进行了评价，试图从不同层次、不同侧面反映我国30个省级区域的自主创新能力。评价结果如下： 　　根据企业自主创新能力、高校和研究机构自主创新能力、创新载体能力、创新支撑能力以及区域自主创新综合能力进行多层次因子分析的结果，将区域自主创新能力的综合得分进行聚类分析，结合各个地区区域自主创新能力综合因子得分以及聚类分析的结果，本文将区域自主创新综合能力划分为4类（如表1），并可进一步依次视为“领先型区域”、“优势型区域”、“潜力型区域”和“后进型区域”。为了检验按照区域自主创新综合能力进行聚类分析的结果是否可靠，本文进一步用企业自主创新能力、高校和研究机构自主创新能力、创新载体能力和创新支撑能力共同作为变量再次进行了多层次聚类分析，分析方法同上。 　　二、 “潜力型”区域自主创新能力特征 　　潜力型地区包括辽宁、天津、湖北、陕西等11个省市区。从地理位置上看，东部地区3个（辽宁、天津和福建）、中部地区5个（湖北、河南、安徽、湖南和黑龙江）、西部地区3个（陕西、四川和重庆）。 　　1. 总体特征。这一类型的区域自主创新能力在全国处于中等水平，除了企业自主创新能力的平均得分略低于全国平均水平外，其他构成要素以及综合能力的平均得分均略高于全国平均水平。从区域自主创新能力的构成要素上看，该类型区域中高校和研究机构的自主创新能力最高，说明具备一定的基础研究能力和知识创造能力；其次是创新载体能力，能够有效促进自主创新成果的转化；再次是创新支撑能力，最后是企业自主创新能力。这也说明了，这一类型区域中企业作为自主创新中的主体地位还没有形成，区域自主创新能力的提升主要靠高校和研究机构以及政府的政策来主导（见表2）。 　　根据潜力型区域内部各地区在区域自主创新各构成要素上的表现，可以将11个地区进一步划分为三类来分析： 　　（1）辽宁、湖北、陕西、四川和重庆――较强的基础研究能力。这四个地区的优势在于其区域自主创新能力的各个构成要素表现都相对比较均衡，特别在高校和研究机构的创新能力以及自主创新载体能力上具备一定的实力。四个省市高校云集，共有“211”工程院校25所，具备很强的创新人才培养能力和基础研究能力；国家重点实验室共45个，国家工程技术中心50余个，具备很强的基础研究载体能力，在全国处于领先水平。其中陕西、四川和重庆受国家西部大开发战略中对西部地区加大科技支持力度、加强科技人才培训和加快科技基础设施平台等政策的惠顾，基础研究实力更胜一筹。