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专利组合分析理论结合辉瑞公司展开专利战略管理的应用 　　[摘要]本文对传统的专利组合分析理论、国内学者结合理论与实践对其所作的改进分析和专利价值评价模型进行概括简述，结合辉瑞公司近几年在抗肿瘤药物领域中的专利申请数据，利用专利组合分析计算并分析该领域在未来公司专利管理中的位置，实证分析辉瑞公司在该领域可能进行的专利战略布局。 　　[关键词]专利组合 专利分析 辉瑞 药物领域 　　一、引言 　　在企业的专利与技术管理中，如何通过评价分析RD资源的投资决策、建立专利的客观评价标准以提供决策者在专利战略布局中参考的有效信息促使了专利组合理论的产生。1952年HarryMarkowitz提出投资组合管理的思想，成为第一个将专利组合分析系统化研究的学者，四十年后，德国学者Brockhoff首次提出“专利组合分析”的概念。1998年，Ernst等学者在波士顿矩阵的基础上，提出公司层面的专利组合分析方法（Patent Portfolio onthe Company Level），该套方法基于企业的专利数据，通过计算模型的计算、分析，帮助企业衡量自身的技术地位、起到监控竞争对手的作用，同时提供企业决策者们客观的专利战略布局方向――该理论中提出的“专利活动专利质量”二维模型用于确定企业的技术地位。2003年，Ernst采用了一组重要的专利指标（表1）来监控竞争对手，引入一种技术层面的专利二维组合图（图1），采用“相对专利地位（Relative Technology Share）”和“相对专利数量增长率（Relative Patent Growth）”两个指标，“用圆圈大小表示该技术领域在公司的研发战略中的重要性”。Wagner在其文章《专利组合》（Patent Portfolios）中首次提出专利组合的价值远远大于单个专利的价值，同时专利组合理论有力地解决了困扰西方学者多年的“专利悖论”问题，为企业决策者和学者建立了一种可以用于实践或理论研究的体系框架。 　　我国对专利组合理论的引入是在2005年，由刘林青等介绍了关于Wagner教授的专利组合理论，并回顾了西方学者对“专利悖论”的主要观点。根据谢智敏等人对国内专利组合研究的统计分析，其中归纳到目前国内对专利组合的研究主要为四个方面：专利组合基础理论研究、专利组合管理研究、专利组合理论的应用、面向战略的专利组合研究。专利组合在我国还被翻译为“专利投资组合”、“专利布局”或“专利网”。刘婷婷等人将patent portfolio翻译为“专利投资组合”，并在介绍Ernst的专利投资组合理论时为其重新进行了定义：“通过建立能够衡量专利潜在价值的一系列定性和定量指标，客观、科学地对专利技术领域进行技术分析和技术组合，从而辅助组织检测竞争对手的相对专利地位和认识技术领域本身的相对发展优势，为企业战略性的RD投资提供有价值的决策信息”。李姝影等人采用Ernst的一组专利指标体系，选择光学相干断层扫描技术（Optical Coherence Tomography，简称OCT）领域的“医学诊断技术与系统”作为研究主体，进行了实证研究，提出了一种新的公司层面的专利组合分析方法，用于分析公司所处的竞争位置，并据此识别出机构相应的战略布局。因此本文是在Ernst和Wagner的专利组合分析理论基础上，对药物企业（以辉瑞公司为主）进行简单的实证研究，以验证在研发成本日趋高昂的原研药生产公司中，专利组合分析方法可以为企业研发投入的决策提供可靠信息，帮助企业制定相应的战略规划。 　　二、专利组合分析理论 　　（一）专利组合（Patent Portfolios）与专利组合分析 　　专利是企业创新成果的重要指标，对于技术性行业来说，专利中还包含大量有用的技术信息。国外学者在多年的研究中发现存在着一个“专利悖论”，即随着专利强度（即每单位研发投入获得的专利数）每年显著增加，单项专利的价值却与预期相差甚远。因此，在企业进行专利投资管理时，对可获益的专利投资方向做出预期评估和预测可谓对企业的长期发展而言举足轻重，由此，一套专门的专利组合分析方法应运而生。 　　“专利组合”最早源自管理理论中的“组合管理”，在20世纪90年代德国学者Brockhoff首次提出“专利组合（Patent portfolios）”的概念之后，德国学者Ernst首次运用组合方法对企业的专利配置进行评估，并应用于企业战略研究的开发规划中，自此，?檠д吆推笠悼?创了利用专利组合对企业知识产权进行分析、管理的方法，并在后人的实践和研究下不断改进。如今，专利组合理论已经从过去为解决业界长期争议的“专利悖论”的理论层面，转变为能够为企业在专利管理的实践中定位技术领域中位置、监控竞争者等的帮助企业进行战略规划、专利管理决策的重要工具。 　　对于专利组