岭南模式研究一个制度关联性博弈的理论视角基于广东市场化改革三十年历史经验的实证分析.doc

岭南模式研究：一个制度关联性博弈的理论视角——基于广东市场化改革三十年历史经验的实证分析 岭南模式研究：一个制度关联性博弈的理论视角 ——基于广东市场化改革三十年历史经验的实证分析( 何一鸣 (华南农业大学经济管理学院博士，510642) [摘要] 本论文以非正式经济制度创新与正式制度演化为逻辑主线，分别探讨民间网络在岭南商业精神作用下的诱致性制度演化活动和广东岭南地方政府的强制性制度创新行为，在此基础上尝试提出一个制度关联的理论框架，并进一步运用博弈论数学模型把该地区的非正式经济制度与正式经济制度之间的关联性关系抽象转化为民间网络制度演化策略与地方政府制度创新行为的动态一致性博弈问题，最后收集市场化经验数据对理论模型进行检验和实证分析，从而得到结论：岭南模式是民间网络自下而上形成的非正式经济制度演化与地方政府自上而下推进的正式经济制度创新相互补充、共同发展而形成的制度相互关联的稳定状态。 [关键词] 制度变迁；岭南文化；地方政府；民间网络；关联博弈；改革开放 在人类社会的大棋盘上，每个个体都有其自身的行为规律，和立法者试图施加的规则不是一回事。如果它们能够相互一致，按同一方向作用，人类社会的博弈就会如行云流水，结局圆满。但如果两者相互抵触，那博弈结果将苦不堪言，社会在任何时候都会陷入高度的混乱之中。 ——亚当·斯密《道德情操论》（1759） 一、引言 改革开放三十年以来，广东岭南地区走的是一条以市场化改革推动经济增长、以市场机制作为区域经济运行基础的经济转型发展模式。 但在解释广东改革成就与经验总结时，学者们更多地强调了地方政府的制度创新功能 ，并以价格机制转换 、经济体制变革 和所有制结构调整 等正式经济制度变迁作为主要研究对象，或者以岭南商业文化的非正式制度获取研究广东市场经济的视角 ，但同时对岭南地区非正式经济制度演化和正式经济制度创新及其关联博弈关系进行全面阐述和剖析的则相对较少。本文之主要任务乃填补该学术之空白也。 事实上，该区域的地方政府制度创新活动（经济体制改革）之所以能顺利进行，是与当地民间网络的支持分不开的，特别是在市场化改革的过程中，只有让社会民众成为改革成果的最大受益者，才能减少因利益冲突而产生的社会振荡，并可能为后续的改革搭桥铺路。同时，任何一个区域的正式经济制度创新，都离不开与之相适应的非正式经济制度的支持。可以说，地方政府主导的正式经济制的顺利实施，取决于与民间网络驱动的非正式经济制度的关联程度。因此，地方政府与民间网络的关联博弈关系应当成为研究岭南模式的重要内容。 显然，解释岭南模式的兴起及其演化过程，仅仅用区位和政策优势这些要素工具是不够的，而且用资本（外资）、劳动（外来农民工）和技术（学习模仿）这个新古典模型也是不够的，我们试图从岭南地区传统的商业文化及其根深蒂固的重商精神等非正式制度安排与地方政府主导的正式制度关联博弈的研究视角出发，来思考岭南模式背后的内在机理与制度逻辑。 为此，本文尝试对广东岭南地区三十年改革开放历史中出现的文化与制度变迁问题进行深入细致的制度分析与经济解释，并对社会文化演进与经济政治结构关系问题提出全新的理论解读，进而总结出岭南模式的制度性特征。 除本节的引言部分外，本文的其他部分的结构安排如下：第二节从非正式安排的维度考察岭南文化历史背景及其在转轨时期的制度特征与功能，进而以民间网络与非正式经济制度之间的互动为切入点，探讨岭南地区的社会结构从人格化交易模式向非人格化交易模式转换的制度演化过程；第四节探讨岭南地区的地方政府在微观经济组织形式调整和宏观经济管理体制改革两个层次上的主导型强制性制度创新行为，并解释其内在的理论逻辑；第五节通过一个理论框架把转轨时期整个岭南模式理解为非正式经济制度与正式经济制度的关联性博弈问题，建立一个民间网络制度演化策略与地方政府制度创新行为动态一致的博弈论数学模型，并收集市场化经验数据，借助经济计量模型对理论模型进行检验和实证分析；最后是在前面研究基础上得出全文的结论以及由此引发的启示。 二、文献综述 其实，关于正式制度与非正式制度之间的关联性问题，经济学鼻祖亚当˙斯密早在300多年前已经有所论述：“在人类社会的大棋盘上，每个个体都有其自身的行为规律，和立法者试图施加的规则不是一回事。如果它们能够相互一致，按同一方向作用，人类社会的博弈就会如行云流水，结局圆满。但如果两者相互抵触，那博弈结果将苦不堪言，社会在任何时候都会陷入高度的混乱之中。” 到了二十世纪初，德国著名的经济社会学家马克斯˙韦伯（Web，1904/1987）通过对西方宗教改革的考察，发现新教伦理观是近代西方资本主义制度形成的关键，尤其是加尔文改革后形成的禁欲主义天职观念成为资本主义的精神基础，使清教徒具有一种合乎理性的组织资本和劳动的人文精神。此外，每个国家都有它自己