地下炒金定罪问题的研究.docVIP

地下炒金定罪问题的研究 　　摘 要：近年来，我国非法黄金期货交易案件层出不穷，这些行为被俗称为“地下炒金”行为。本文认为，这些行为构成了我国《期货管理交易条例》中的”变相期货交易行为“，应该被认定为非法经营罪。而非法经营罪在我国属于数额犯，其数额有非法经营数额以及犯罪所得数额两种认定方式，本文认为，其非法经营数额应该按照初始投入的数额认定。 　　关键词：非法黄金期货交易；变相期货交易；做市商；数额犯 　　一、“地下炒金”行为的背景和特征 　　近年来，随着我国经济水平的日益提高，人民群众的生活水平也跟着大幅改善，社会上、民众手中的可供支配资金也就日渐增多了，而自然的，这些资金很多流向了投资市场，而这其中相当一部分又投向了黄金期货交易，然而我国对于黄金期货交易的管制是较为严格的，收益率相对于国际上的“对冲”“对赌”式的黄金期货交易小，因而边有不法分子钻其中的空子，开展地下炒金活动。 　　其实所谓的地下炒金一般表现为一些公司谎称自己是某境外的从事证券期货交易的公司在内地的分支机构，可以代理客户在国外开展炒“伦敦金”等黄金期货交易的活动，客户与该公司签订协议之后，便可以在所谓的网上交易平台之上进行交易，他们只要交纳少量的费用，然后即可以按照一定的杠杆率翻倍进行操作。这些公司一般谎称可以获取高额的利润，而其自身则按照协议的约定抽取相应的佣金。而实际上，客户的资金都在于其他客户资金