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合作创新风险分担的研究 　　摘要：在合作创新风险管理理论研究中，理论界已做了关于合作创新风险识别、评价及其防范的研究。本文结合合作创新风险分担内涵，探讨了合作创新风险分担的主体、客体及方法。 　　关键词：合作创新；风险分担；主体、客体及方法 　　 　　1合作创新风险分担的内涵 　　 　　近年来，尽管理论界对于合作创新风险分担的研究有所涉及，但还局限在合作创新风险分担内容的抽象和概括，而对合作创新风险分担的本质缺乏深刻的揭示。风险分担是风险管理过程中的一个重要环节，风险分担即风险的所有权如何分配，由哪一方来承担风险责任。而所谓的合作创新风险分担就是合作创新过程中，各参与方以怎样的方式分担风险的活动。可见，合作创新风险分担的内涵和实质应包括三个方面: (1)合作创新风险分担的主体，即风险在哪些主体之间进行分担；(2)合作创新风险分担的客体，即合作创新中存在的风险类别；(3)合作创新风险分担的方法，即如何将风险在各风险分担主体之间进行分配。 　　 　　2合作创新风险分担的主体 　　 　　合作创新是指企业间或企业、研究机构、高等院校之间联合创新行为[1]。合作创新风险分担的主体无疑也就是合作创新活动的主要参与者和利益相关者。根据合作创新的定义，企业、大学和研究机构是合作创新的主要参与者。从经济学角度来看，企业是追求利润最大化的经济组织，大学和研究机构是提供科学知识等公共产品的组织，由于大学和研究机构在组织特征和社会功能方面的相似性，我们将他们归为一类，以大学作为代表。从而，合作创新可以分为两种类型[2]：企业间合作型和企业一大学合作型。但是无论是企业间合作创新还是企业―大学合作创新，都不单纯是两个独立组织之间一对一的关系，而经常是多个参与组织之间的集群合作。从系统的观点来看，合作创新实际上是市场中各种不同组织之间以及各种组织与外部环境之间相互沟通、相互交流、相互作用，共同创造新知识和新产品的过程（如图1所示）。在此系统中，供应商为企业提供设备和原材料；客户可以是企业的分销商也可以是直接的用户，为企业提供市场信息；竞争企业之间的合作可以共享资源和知识，提高整体创新能力，并有利于行业标准的制定；大学通常拥有企业缺少的技术知识，这种能力互补型的网络联结将发挥企业和大学各自的优势，促进高新技术成果的商业化；金融机构一直是企业资金的来源；政府通过实施优惠政策、完善制度和建立相关机构等措施，组织、协调和引导合作创新的良性发展。依据各组织在合作创新中作用，笔者认为合作创新的组织可分为两类，企业和大学为一类，他们是创新的实施者，其余各组织为一类，他们是资源和环境的保障者，同时企业、大学和金融机构是主要的利益相关者。因此，本文将风险分担的主体认定为企业、大学和金融机构。 　　 　　3合作创新风险分担的客体 　　 　　风险分担客体是指合作创新可能发生的能影响合作创新的正常实施，导致各利益相关人利益受损的各种事件。风险分担客体的确定包括两方面的内容：一是风险种类的认定；二是风险来源的认定。 　　风险种类的认定是指对合作创新所面临风险的识别和评价。风险来源的认定，即在风险分担之前，对各类风险产生的根源进行分析，不仅是划分风险归属的依据，同时也有利于各方从根源上抑制风险的发生。本文运用系统思想从以下三个角度分析合作创新面临的风险。首先，从风险来源看，合作创新风险是由于外部环境的不确定、项目本身的难度与复杂性、以及合作伙伴自身能力及其协作的有限性等多方面导致合作创新活动终止、撤销、失败或达不到预期的经济指标的可能性；其次，从风险因素来看，合作创新风险是参与合作创新的企业由于技术、组织、市场、资金、政策和法规等的不确定因素而导致失败的可能性；最后，从创新过程来看，合作创新是一个链状过程：设想-原型-试制-批量生产-市场，不管哪个环节出现严重故障，就会导致技术创新活动的失败。风险来源、风险因素、创新过程三者联系紧密,综合考虑这三方面，得出合作创新风险及来源如表1所示： 　　 　　4风险分担的方法 　　 　　风险分担方法是指参考风险分担原则和模型如何将风险在各风险分担主体之间进行分配，即就是在风险分担原则和模型指导的基础上，参考合作创新过程中各风险分担主体的责任和权利，同时考虑各主体自身的条件，协调各方关系，使各风险分担主体达到互惠互利、共赢的目标。风险分担原则和风险分担模型实际上都是确定风险分担方法的参考准则。 　　4.1风险分担最优原则确定 　　根据前面的分析可知合作创新主要参与者有企业A、大学（科研机构）B和金融机构C等。这里假设共有这3个项目参与者，分别以编号1，2，3代替，对任一风险类别，任一参与者i的风险收益Ri与风险成本Ci都与风险v有关，且可以表示为：Ri=f(v)，Ci=g(v)，净收益Pi=Ri-Ci。为