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武汉理工大学教案 课程名称 企业经济学 课程类别 授课时间 课时 适用专业、年级 课次 授课题目 第九章企业的战略行为 教学重点 1. 学会对企业为了阻止新进入而采取的传统行为进行分析； 理解对限定价格的传统理论进行评价； 教学难点 掌握博弈论在本章的应用。 运用这些概念对进入遏制决策进行更复杂的分析。（分析生产能力、广告和创新方面的战略投资） 教学具体内容及时间分配 教学方法及手段 9.1 进入遏制的B-S-M模型 Joe Bain(1956)开始关于潜在竞争对寡头垄断市场行为的影响的研究，他认为企业可采取低于完全垄断的价格以阻止新的进入；寡头垄断行业的相互依赖性还包含了潜在的进入者；企图进入的企业最终是否进入，不仅取决于现在市场的价格和盈利性，还取决于进入后的预期情况；同样，在位企业的行为可能受到可预见的潜在进入决策的影响。 Sylos-Labini用模型阐述了Bain的思想，随后Modigliani进行了改进与推广。 Bain-Sylos-Labini-Modigliani(B-S-M)模型组成了进入遏制战略的传统分析基础。 限定价格理论的基本观点：在没有成本优势或者进入壁垒的情况下，在位企业能够将价格作为战略手段来防止潜在的新进入。 这种手段的有效性取决于企业的行为以及潜在进入者对进入市场后在位企业行动的预期。 几种可能的反应方式：潜在进入者可能预计在位企业会：a)减少一定的产量，但是不足以阻止进入后的价格下跌；b)通过减少相应的产量来保持价格，从而容纳新的进入；c)保持进入前的产量。 B-S-M模型所采用的假设认为在位企业和潜在进入者之间的相互作用是所谓的“Sylos”假定，它包括两部分： a)现有企业预计在潜在进入者的工厂规模小于最小有效生产规模（MES）时，潜在进入者不会进入。在位企业相信如果潜在进入者预计进入后的市场价格低于其AC时，也将不会进入。 b)潜在进入者预计进入后，已有企业将会保持进入前的产量水平，因此它们的进入将会压低市场价格。 除了Sylos假定，B-S-M模型还假设： a)技术和投入价格满足长期平均成本曲线为L形，对于在位者和潜在新进入者都是如此。 b)需求不变 c)如果在位企业的数量超过一家，价格是根据最高的或者是根据合谋协议而制定的。 给定上述假设，现有企业可以选择价格，阻止新的进入，同时还能赚取额外利润。防止进入的价格（或限定价格）水平和额外利润的大小取决于需求和成本条件。 进入缺口或者现有企业在不引起进入的情况下可以获得的额外利润E，等于矩形PLabPc。 限定价格和进入缺口的决定因素如下： a)竞争性价格时的市场规模。市场规模越大，给定MES时企业进入就越容易。这是因为进入前的市场规模越大，一定数量的额外产出对价格的影响会越小。 b)市场需求的价格弹性。需求越缺乏弹性，新进入就越困难。即，现有企业可以收取较高的价格而且不会导致进入。这是因为相对小的额外产出就会导致价格剧烈下降，使得进入无利可图。 c)生产的最小有效规模。MES越大，新进入越困难。因为，给定市场需求的情况下，新进入者必须卖出的产品数量越多，进入后的价格跌幅就越大，从而亏损的可能性越大。 d)生产和技术因素的价格。因为这决定了长期平均成本曲线的位置和形状，从而决定了MES和Pc,以及限定价格和进入缺口。 其中，Xc是竞争性产出，e是需求的价格弹性， 表示MES，Pc是竞争性价格。 PL的决定因素可用关系式表达： 可以看出： 这就是Bain所说的“进入条件”或者“进入缺口”。它表明企业在不诱使进入的情况下，收取的高于竞争性价格的额外利润 如果小于MES的进入是可能的，进入缺口将比上面所示的要小，其减少幅度取决于当产出小于MES时平均成本增加的快慢程度。 关于B-S-M模型行为的批评意见 关于B-S-M模型行为和其他假设的现实性的反对意见认为限定价格的假设被高估。主要批评意见： 1）推测的相互依赖性 进入前的产出量并不必然在进入后继续维持。维持进入前的产出水平意味着在位企业准备放弃它们的价格战略，让新进入者的产量来决定市场价格。 在位企业是否会采取价格战取决于预期的低价持续时间，取决于可能的损失幅度，还取决于企业的财力。 因此，可以采取“混合战略”，即在位企业可以降低一部分产量，并允许价格稍微下跌。这种策略可以获得额外利润（虽然比进入前少），并利用这笔资金来采取非价格竞争手段，赶走新进入者。 2）交叉进入被忽视 B-S-M模型暗示着进入威胁主要是来源于新企业（相对较小）的出现，但忽视了已经在其他市场立足的大企业可能也想进入另一些市场。多样化和多产品生产的普遍现象使这个假设不切实际。 交叉进入意味着潜在进入者可能是一个资金雄厚的企业，它可能决定在次优规模点（即产出小于最小有效生产规模所对应的产量）进入市场，并做好准备经受短期的亏