基础设施商业化与政府监管教程教案.pptVIP

第*页 监管什么和怎样监管？（续） 价格监管---确立定价机制的原则 反映全部成本 定价机制应该能够反映受管制的公用事业公司的全部成本，其中主要包括购买(电/气/水等)成本和运营成本(包括折旧) 提供准确的价格信号 合理的定价机制将产生准确的价格信号，以引导投资和消费者行为，实现资源有效利用和合理配置 充分披露信息 对受管制的公用事业部门来说，充分的信息披露是建立准确合理的定价机制和实现有效激励的前提 与经济发展程度相适应 在不同发展阶段，定价机制是不同的。在发展初期，对资金需求比较大时，应该采取鼓励投资的定价机制 第*页 监管什么和怎样监管？（续） 价格监管---两种定价机制 成本加成机制 优点： 可借助严格的会计审计制度和听证程序以及对比类似企业的手段提高成本信息的透明度； 可信的投资回报承诺有利于吸引并稳定扩大固定资本投资 缺点： 必须付出较大的监管成本 企业会寻求增加成本基数 可能出现监管收买 难以适应通胀率的波动 价格上限机制 优点： 避免投资回报率机制在价格调整时复杂的成本审核，显著降低监管成本 促进企业提高生产效率 缺点： 往往不能使价格充分降低到实际上可能达到的水平 对固定资本投资、引进先进生产技术和改善服务质量的激励不足 第*页 监管什么和怎样监管？（续） 普遍服务义务 含义 最低层次的现代意义上的生活必需品（如自来水、电、燃气、电话、公交等） 更多情况下是一种政治性承诺，也可能是对企业的一种潜在市场需求 任何包括那些远离城市的穷乡僻壤都能享受的应有的服务 低收入阶层可以承受的价格 处于变化中，与经济发展水平、城市化进程和居民收入水平相关 解决机制 政府预算补贴 运营企业内部交叉补贴 ——垄断企业对一部分用户收取较高的费用用以弥补对低价用户提供服务造成的亏损 从接入费用提取普遍服务基金基金 ——接受监管的行业中的所有企业都交纳数额不一的普遍服务基金，资金集中后由指定机构统一转移给实际提供普遍服务的企业 第*页 国外水务监管模式案例一：法国 监管模式：国家河川资源管理处负责供排水事业的法规和环境准则的管理，市政当局是该事业的唯一决策者 管理模式发展历程：经过了由完全私营到国有到合营的发展，目前以合营模式为主体 1850 1920 1950 1993-1995 供水系统 污水系统 私营 市政公司 合营 私营 市政公司 合营 十九世纪末，由于市政资金缺乏，供水系统在私人资金帮助下发展起来 二十世纪，市政财政来源增加，自建供水设施，，并负责全部的投资和运营 近年来，合营模式在法国比较盛行，供排水管网由市政当局建设，大部分资产属于市政当局，私营者只需承担运行责任 污水系统的建立与发展比供水滞后，但走过了类似的发展历程 国有、私营、合营三种模式目前在法国是并存的，其中合营模式占主导地位 第*页 国外水务监管模式案例二：英格兰和威尔士 英格兰和威尔士水务行业的私营化进程 监管主体 饮用水监督局：负责监管水质 环保处：负责监督河水及其它环境污染 水务管理办公室：制定法规保护消费者，促进竞争和提高效率 水价的制定 水务管理办公室负责监督水价的设定与改变 水务公司私营化时水务管理办公室会确定其供水价的上限，每五年办公室根据通货膨胀率及其它因素对此上限进行调整，同时综合考虑公司的营运资金需求、资本需求及资本回报率 目的是在保障消费者的同时保证水务公司的营运正常 在英格兰和威尔士有10家由政府拥有的区域性水务部门 英国政府将10个部门改制成为公司，在伦敦交易所上市，这10个公司拥有25年的水务特许经营权 国有模式 私营模式 1989年10月 集资36亿英镑 第*页 国外水务监管模式案例二：英格兰和威尔士(续) 有效的政府监管模式为英格兰和威尔士的水务发展带来了生机 水质提高。例如，1989年泰晤士水务在饮用水抽样检查中有4%不合格，而2000年的不合格率下降为0.11% 对水务的资本投入大幅增加 英格兰与威尔士1980-2000年在水行业的资本投资(十亿英镑) 0 0.5 1 1.5 2 2.5 3 3.5 1980 1985 1990 1995 2000 年 1989 私营 第*页 国内的监管政策趋势 根据新颁布《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》，我国在市政公用行业的监管方面逐步走向规范化 政府管理方式的转变 市政公用行业主管部门的管理方式，从直接管理转变为宏观管理，从管行业转变为管市场，从对企业负责转变为对公众负责、对社会负责 市政公用产品和服务价格由政府审定和监管。在充分考虑资源的合理配置和保证社会公共利益的前提下，遵循市场经济规律，根据行业平均成本并兼顾企业合理利润来确定市政公用产品或服务的价格（收费）标准 特许经营权制度的建立 市政公用行业特许经营制度是指在市政公用行业中，由政府授予企业