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无产阶级化历程理论解释历史的经验及其启示 　　摘要：无产阶级化历程一般被认为是一个劳动者失去对生产资料的控制并为了生存向他人出卖劳动力的过程。作为工业化和现代化的核心内容，无产阶级化历程构成了审视社会变迁的一个新的视角。本文首先对无产阶级化研究的困境做了分析，主要引介了C.蒂利关于无产阶级化的定义与分析框架；其次，对欧洲和新兴工业化国家曾经出现的无产阶级化的不同模式做了简要的分析和评价，指出了这些历史经验对于分析社会主义国家中无产阶级化历程的深远意义；最后，针对“社会主义国家是否存在无产阶级化历程”这一重大的理论与现实问题，通过对塞勒尼等人研究的引介，探讨了这些研究对分析农民工的阶级形成与无产阶级化历程的启示。 　　关键词：无产阶级化 C.蒂利 新兴工业化国家 社会主义国家 阶级形成 　　无产阶级化的历程一般被认为是一个劳动者失去对生产资料的控制并为了生存向他人出卖劳动力的过程。作为“现代性的一个关键主题”（Katznelson，1986：5），作为资本主义发展中的一个关键阶段，无产阶级化历程无论对个体还是对社会而言都产生了广泛而深远的影响。这一历程不仅改变了人们的工作方式及彼此间的关系，还改变了家庭和社区的结构，创造出新的政治需求与集体行动（Tilly，1979a）。作为工业化和现代化的一个核心内容，无产阶级化历程构成了审视社会变迁的一个颇具启发性的视角。对于发达国家而言，该历程已经是历史的事实；对于发展中国家而言，该历程正在展开之中。因此，有必要基干无产阶级化历程的宏大视角展开相关的理论探讨，如厘清发达国家该历程的历史路径并借鉴其经验教训；比较发达国家（尤其是欧洲）早期该历程与新型工业化国家（或地区）该历程之间存在哪些差异；考察并把握在发展中国家普遍出现的当代雇佣工人的阶级意识、集体行动等具有哪些新的特点；探索如何运用这一理论视角与相关概念工具对社会主义国家的“非农化进程”与无产阶级化历程予以解读与阐释，等等。 　　要对上述一系列课题展开探讨，首要的工作是对无产阶级化历程的经典论述与相关研究加以回顾和评价。基于这一目的，本文首先对无产阶级化的概念及其研究困境做了辨析，重点引介查尔斯·蒂利（Charles Tilly，以下简称C.蒂利）的相关定义与分析框架；其次，通过对研究文献的梳理，对欧洲和新兴工业化国家（或地区）出现的无产阶级化的不同模式及其历史经验进行初步的检视和评介；最后，结合“社会主义国家是否存在无产阶级化历程”这一重大理论问题，引介了塞勒尼（Ivan Szelenyi）（或译作扎列尼）等人的相关研究。期望这些探索性研究对分析农民工的阶级形成与无产阶级化历程带来一定的启示。 　　一、无产阶级化历程：概念辨析、研究困境与分析框架 　　（一）“无产阶级”与“无产阶级化” 　　何谓无产阶级？这是研究者在解读关于无产阶级化历程的理论文献时必然面对的第一个问题。对该问题的回答，不仅涉及到“无产阶级”这一术语的语义学分析，还要求研究者回到经典作家（尤其是马克思、恩格斯）的相关论述中去。否则，我们不仅难以区分无产阶级与所谓“穷人”或“劳动者”之间的差异，甚至还会认可雷蒙-阿隆（2005）在《知识分子的鸦片》中表述的观点：马克思创造了一个关于“无产阶级的神话”。 　　德语中的proletarier（无产者），源自拉丁文proletarius。在古罗马，该词原指最下层、最贫困的自由民。其词干“proles”原意为“（没有名份的）后代”，主要指社会最下层的那些既不用服兵役（当时的自由民士兵须自备铠甲、武器）又无须缴纳赋税的自由民，他们对国家的唯一贡献仅仅被认为是生育人口，正因为如此，贵族们常常满含鄙夷地称他们为“proletarius”。此后，人们不断尝试赋予proletarier以新的含义。马克思、恩格斯使用“雇佣工人”来界定proletarier的现代意义（金海玉，2011），他们（马克思、恩格斯，[1848]1995：278）在《共产党宣言》中指出，“资产阶级不仅锻造了置自身于死地的武器；它还产生了将要运用这种武器的人——现代的工人，即无产者”；“随着资产阶级即资本的发展，无产阶级即现代工人阶级也在同一程度上得到发展”（同上：278-279）。应该说，在经典作家的论述中，“现代的工人”、“无产者”及“现代工人阶级”，是“无产阶级”在不同问题域下的一种“同出而异名”的表达。值得关注的是，恩格斯（同上：272）在《共产党宣言91888年英文版中所加的一个注释，实际上是对资产阶级和无产阶级作出的明确而清晰的定义：“资产阶级是指占有社会生产资料并使用雇佣劳动的现代资本家阶级。无产阶级是指没有自己的生产资料、因而不得不靠出卖劳动力来维持生活的现代雇佣工人阶级”。由此可见，“无产阶级”（或“无产者”）和“劳动者”的含义是不同的。无产者是