陕西国际信托股份有限公司2017年度独立董事述职报告.PDFVIP

陕西省国际信托股份有限公司 2017年度独立董事述职报告 独立董事 王晓芳 各位股东、股东授权代理人： 作为陕西省国际信托股份有限公司（以下简称“公司”） 第八届董事会的独立董事，本人2017年度严格按照《公司 法》、《证券法》、《信托公司管理办法》、《上市公司治理准则》、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法 律、法规对独立董事的相关要求，恪尽职守、勤勉尽责，出 席公司董事会和股东大会会议，关心公司经营状况，对重大 事项发表了客观、公正的独立意见。现将2017年度的履职情 况报告如下： 一、个人基本情况 任西安交通大学经济与金融学院教授、博导，西安交通 大学金融发展研究所所长。中国金融学会常务理事，陕西金 融学会常务理事，中国人民银行西安分行货币政策小组专 家。长期从事货币理论与政策、金融市场投资理论与实务、 中国金融改革与发展的教学与研究。曾任陕西财经学院金融 系副主任、金融财政学院副院长和西安交通大学经济与金融 学院副院长。本人的工作履历、专业背景以及兼职情况不影 响作为独立董事履职的独立性。 二、年度履职概况 报告期内公司共召开了 13 次董事会，本人出席了全部 1 会议，并列席了股东大会。作为公司董事会提名委员会、薪 酬与考核委员会、风险管理与审计委员会委员，参加了专项 委员会 2017 年度的所有会议，履行了委员会工作细则规定 的职责：组织和参与对高级管理人员进行绩效考核，并向股 东大会报告考核情况；参与高管聘任，监督公司财务报表和 内控制度的完整性、内部审计功能的有效性；监督和评估外 部审计机构工作，监督注册会计师对公司财务报表的年度独 立审计，监督公司业务经营的合规性；监督公司信息披露控 制和程序的执行及其有效性；监督关联交易的公平和公正 性。 三、履职重点关注事项的情况 重点关注公司高级管理层对相关决策的执行以及信息 的披露、对于维护中小股东的合法权益相关事项作出独立明 确的判断。充分参与上市公司的重大决策，为公司的发展战 略、重大项目投资、高管选聘等重要事项进行指导，并对公 司发展战略规划、内控制度建设、年度审计、重大项目投资 决策、《公司章程》修订、高管聘任、关联交易事项、非公 开发行股票等事项发表独立意见。 作为公司独立董事，2017年度，我对下列事项发表了独 立意见： 1. 关于第八届董事会第十次会议相关事项的独立意见； 2.关于公司非公开发行股票涉及关联交易的独立意见； 3.关于公司《陕西省国际信托股份有限公司关于前次募 集资金使用情况的报告》的独立意见； 2 4.关于对制定公司《未来三年（2017年-2019年）股东 回报规划》的独立意见； 5.关于非公开发行股票摊薄即期回报的影响分析及填 补措施的独立意见； 6.关于公司 2016 年度利润分配预案的独立意见； 7.关于公司 2016 年度内部控制评价报告的独立意见； 8.关于变更年报审计机构的独立意见； 9.关于第一大股东及其他关联方占用公司资金、公司对 外担保情况的专项说明及独立意见； 10.关于对公司进行证券投资的意见； 11.关于预计2017年度日常关联交易金额事项的独立意 见； 12.关于2016年度高级管理人员薪酬的独立意见； 13.关于聘任公司高级管理人员的独立意见； 14.关于公司配股事项的独立意见； 15.关于公司《陕西省国际信托股份有限公司关于前次 募集资金使用情况的报告》的独立意见； 16.关于配股摊薄即期回报的影响分析及填补措施的独 立意见； 17.独立董事关于第一大股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况的专项说明的独立意见； 18.独立董事关于终止非公开发行股票事项的独立意 见； 19.关于变更公司部分会计政策和会计估计的独立意 3 见。 四、总体评价和建议