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浅析美辩诉交易的环境 　　摘要：美国最早是英属殖民地，深受其影响，辩诉交易却舍英取美，率先在美国诞生。虽然也遭受众多讨伐，但就90%的案件皆有辩诉交易处理的结果来看，辩诉交易在美国是有强大生命力和活力的。文章将就辩诉交易在美国的产生、发展环境进行探讨。 　　关键词：辩诉交易；社会契约；人民法商；无罪推定；证据制度 　　中图分类号：DF728文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2011）33-0085-02 　　 　　一、美国社会、法律传统方面 　　1.辩诉交易萌芽的土壤 　　首先，众所周知，美国是由殖民地发展而来的国家，在不到两个世纪的时间中，北美大陆迎来了多批的外国移民。其中除多数来自英国外，也有一部分来自法国、德国、荷兰、爱尔兰和其他国家。除了残酷的殖民统治外，还给美国带来了多元的经济、文化、思想交流。这可以说是在美国历史上涂上了浓墨重彩的一笔，也是至关重要的一笔，也为美国其后较高的可塑性和灵活性奠定了基础。其次，辩诉交易出现在19世纪三四十年代，这时候也正值美国民主共和党面临着重大的政治危机。在这独特的历史时刻，需要政府对社会的骚动作出可行而又受欢迎的政策回应，而法律是解决纠纷动乱的最后方式，这导致了官方寄重望于具有创新性、时代性的法律实践[1]12。再次，法律机构与政府的关系也是催生辩诉交易的重要因素之一。美国是联邦制国家，中央政府之下各州还拥有各自的政府。而美国的中央政府是有限政府且相对势弱。也正是这样的政体，促使真正与地方政府相联系的是各州的地方法院，从而呈现各地裁决各不相同，裁决地方化的现象。也正因如此，地方法院裁决灵活度大，给辩诉交易的产生、发展留下了有利空间。 　　法律理念中，“法律控制”观念萌生。鉴于法院的作用不容小觑。外加经济危机 导致的暴力犯罪的激增无异于雪上加霜，公众对此普遍具有恐惧心理。此外，义务与道德冲突的增加，宗教价值以及文化一致性的减弱放大了冲突的冲击波。宗教传统意义上对平民的束缚作用随着政教分离运动受到了控制，且封闭性文化的一致性以及所包含的互负义务的道德准则也随之衰落了[1]15。基于种种原因，为了安抚社会民众、缓解纠纷、恢复对社会的有效控制，“法治”观念应运而生。另外一个关键点便是，普选权范围的重新调整，通过取消对财产所有权、选举税等的限制，选举权范围从中等阶层扩大到劳动阶层，手工业者和工人的群体更加有代表性了。这种鼓吹的形式上的平等，即使其骨子里再怎么伪善，表面上也不能再明目张胆的走专制形式的老路了，必须依据现有理念出台相应政策，法治便是其必备的外衣。由此，在法院本身的较强实力及其法律环境下，再次提出法治理念，辩诉交易制度便也应运而生了。 　　2.辩诉交易成长的土壤 　　在社会契约论的国家起源学说里，国家权力本身就是来源于人民的让渡，而非其自身具有的一种固有权力。②美国的《独立宣言》便体现了社会契约论的民主思想，并在其后深受其影响。由社会契约论的角度出发，国家颁布法律无异于向人民发出了在某一具体社会关系上订立契约的要约。在人民主权原则下，单方面的强制性并不是国家公权力的本质特征。 凡此种种都要求尊重个人意见，保护个人自由，而在法律中的表现便是注重纠纷解决、促使权利实现的意思自治。即纠纷解决并不以事实如何为唯一基础，而可以是一种价值的选择，但这种选择应当是建立在充分的尊重诉讼人的个体独立性之下，表现对个人在刑事法律体系中的独立意志的尊重。①虽然，刑事领域的契约并不那么受到重视，但是随着犯罪嫌疑人、被告人的合法权益保护被反复着重提及，刑事领域也逐渐渗透且接受私法领域的相关概念，如当事人主义、契约、意思自治等等。 　　分权理论成为辩诉交易的有力的监督保障制度。所谓三权分立，就是通过法律规定，将立法权、行政权和司法权分别交给三个不同的国家机关执掌，既保持各自的权限，又要相互制约保持平衡。这里值得一提的是，除了权力监督体系之外，民众的监督，或者说是民众对于辩诉交易各个具体的处理意见的心理接受和外在承认与否的程度也是值得特别关注的地方。因为司法的作用不仅仅在于解决纠纷实现权利，其对社会的示范教育效应，所要达到的社会效果也是极其重要的。实用主义绝对是美国社会的主流思想文化之一，以尽可能低的成本实现利益最大化，是美国社会的追求。在司法环境中看，这样看似是私法范畴的理念也因其强大的生命力和影响力，从而渗入刑事司法范围并被广泛接受应用。商业发展迅猛，培养了美国社会重视契约的传统，契约也便是意思自治的结果。司法领域，特别是刑事司法领域中逐渐对意思自治的关注，也促使社会从对结果的关注转移到了过程，认为只要过程合理合法（哪怕只是表面的合理合法），那么他们便能勇敢、负责地接受并认同其产生的结果，也许这并不令他们满意。在辩诉交易中，它甚至将形式上正确的合意谎言（所有意见达成一致）作