2015年重庆省证 券从业资格考试：证 券公司的治理结构和内部控制结构考试题.docxVIP

2015年重庆省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以__，以区别于其他公司股票。 A．“特别”标记 B．*ST标记 C．PT标记 D．ST标记 2、发行人应披露最近__年股利分配政策、实际股利分配情况以及发行后的股利分配政策。 A．3 B．2 C．4 D．5 3、主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。 A．事先预防策略 B．“白衣骑士”策略 C．管理层防卫策略 D．保持公司控制权策略 4、全球资产配置的期限在__。 A．1年以上 B．半年左右． C．3个月左右 D．1个月以内 5、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。 A．吸引客户并留住客户 B．完善基金市场监管 C．建立与投资者的良好关系 D．培养投资者对公司的忠诚度 6、证券公司从事经纪业务，以下说法有错误的是__。 A．买卖成交后，可以不制作买卖成交报告单 B．开展经纪业务应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用 C．客户的证券买卖委托不论是否成交，其委托记录应当按规定的期限保存于证券公司 D．必须为客户分别开立证券和资金账户，并对客户交付的证券和资金按户分账管