2016年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试卷.docxVIP

2016年下半年贵州期货从业资格：期货投资者考试试卷 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 2、关于交割等级，以下表述错误的是__。 A．交割等级是指由期货交易所统一规定的、准许在交易所上市交易的合约标的物的质量等级 B．在进行期货交易时，交易双方无须对标的物的质量等级进行协商，发生实物交割时按交易所期货合约规定的标准质量等级进行交割 C．替代品的质量等级和品种，一般由买卖双方自由决定 D．用替代品进行实物交割时，价格需要升贴水 3、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 4、在中，一般来说，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价格上升时，近期月份合约的价格也会上升，以保持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价格上升更多。 A：正向市场 B：反向市场 C：上升市场 D：下降市场 5、集合竞价采用原则。 A：最优价格 B：时间优先 C：最大成交量 D：最小成交量 6、下列移动平均线中，稳定性最大的是__。 A．MA (5) B．MA (10) C．MA (15) D．MA (30) 7、某套利者以461美元/盎司的价格买入1手12月的黄金期货，同时以450美元/盎司的价格卖出1手8月的黄金期货。持有一段时间后，该套利者以452美元/盎司的价格将12月合约卖出乎仓，同时以446美元/盎司的价格将8月合约买入平仓。该套利交易的盈亏状况是（）美元/盎司。 A．亏损5 B．获利5 C．亏损6 D．获利6 8、在一个正向市场上，卖出套期保值，随着基差的缩小，那么结果会是（）。 A．得到部分的保护nbsp; B．盈亏相抵nbsp; C．没有任何的效果nbsp; D．得到全部的保护 9、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。 A．3年 B．5年 C．15年 D．20年 10、《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的立法目的是__。 A．维护股指期货市场平稳、规范和健康运行 B．督促期货公司会员单位严格执行股指期货投资者适当性制度 C．切实保护投资者合法权益 D．扩大金融市场规模11、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的人员必须具有__。 A．期货从业人员资格 B．证券从业人员销售资格 C．期货投资咨询资格 D．证券投资咨询资格 12、一般来说，农产品的供给__。 A．短期缺乏弹性 B．短期富于弹性 C．与价格反方向变动 D．在商品自身价格不变条件下，与生产成本同方向变动 13、1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在两个月后向该食品厂交付2000吨白糖。该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。为了避免两个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手(每手10吨)，成交价为4350元/吨。春节过后，白糖价格果然开始上涨，至3月中旬，白糖现货价格已达4150元/吨，期货价格也升至4780元/吨。该企业在现货市场采购白糖交货，与此同时将期货市场多头头寸平仓，结束套期保值。1月中旬、3月中旬白糖的基差分别是__元/吨。 A．750；630 B．-750；-630 C．630；750 D．-630；750 14、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行． A：监督检查 B：核查验证 C：行政监管 D：自律管理 15、期货市场对某大豆生产者的影响可能体现在__。 A．该生产者在期货市场上开展套期保值业务，以实现预期利润 B．该生产者参考期货交易所的大豆期货价格安排大豆生产，确定种植面积 C．该生产者发现去年现货市场需求量大，决定今年扩大生产 D．为达到更高的交割品级，该生产者努力提高大豆的质量 16、期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的，应当自有关情况发生之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。 A．3 B．5 C．7 D．15 17、公司制期货交易所设董事会，每届任期（）。 A．1年 B．3年 C．5年 D．7年 18、拥有外币负债的人，为防止将来偿付外币时汇价上升，可采取__。 A．空头套期保值 B．多头套期保值 C．空头掉期 D．多头掉期 19、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。 A．8人 B．1