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三种技术引进方式技术溢出效应对TFP作用的比较研究-社会科学论文 三种技术引进方式技术溢出效应对TFP作用的比较研究 刘胜题 杨扬 摘要：本文运用2003-2012年我国10个东部沿海各省、直辖市面板数据，对我国三种技术引进方式的技术溢出效应、引进技术吸收能力进行实证分析发现，现阶段进口贸易技术引进方式对我国TFP的作用最大，其后是OFDI方式；在吸收能力上，只有IFDI方式吸收国外RD能力较强，OFDI进口贸易技术吸收能力不佳。 关键词 ：OFDI；IFDI；进口贸易；技术溢出效应；TFP 目前技术引进方式，一是我国对外直接投资（OFDI），即通过国内企业在国外并购企业，吸收先进技术的方式提高国内技术水平。二是通过外商直接投资（IF?DI）带动我国技术进步，即通过中外合资合作引进外商直接投资随之而来的先进生产管理技术的扩散示范效应，促进国内技术进步。三是通过进口贸易引进先进国家研发技术，即从技术先进国家直接购买技术图纸设备、引进人才，提高国内技术水平。 一、三种技术引进方式技术溢出效应对TFP 作用机理及文献综述 1.OFDI 逆向技术溢出效应 为提升竞争力，通过收购国外高技术企业、子公司或海外绿地投资，成立海外RD 分支机构，既能得到国外高新技术资源，又能避开国际技术贸易壁垒，将高新技术带入国内市场，通过模仿或合作，带动整个相关产业链中的技术提高和吸收。国内研究对此有所研究。李梅、袁小艺等（2014）在研究制度环境与对外直接投资逆向溢出时，间接得到OFDI的反向技术溢出效应对全要素生产率TFP有很好促进作用[1]；赵伟、古广东等(2006)在研究外向FDI与中国技术进步中提到OFDI的反向技术溢出作用与全要素生产率有显著正相关，但其促进作用较小。[2] 2.IFDI 正向技术溢出效应 IFDI的技术溢出效应是由国外跨国公司直接投资，通过员工培训，教授技术经验，中国合资或合作企业技术水平会有很大提高，产品更具有竞争力。产业链上游下游企业需要通过与合资或合作企业合作吸收技术，实现技术进步，技术人员流动也会促使整个行业及产业链技术提高。IFDI的技术示范效应因此可辐射到周边地区。一些研究成果表明，IFDI对我国全要素生产率是显著正相关的。聂爱云、陆长平(2014)对中国省级面板数据实证表明，FDI在东道国经济绩效十分显著[3]；李杏、Chan（2009）在运用面板数据基础上比较外商直接投资与对外贸易技术溢出效应时得到IFDI对技术进步有因果关系[4]。但也有研究显示，IFDI对我国技术进步是显著负相关的。金成晓、王猛(2009)在研究外商直接投资对我国制造业企业的技术溢出效应时，得出IFDI技术溢出效应呈倒U型。[5] 3.进口贸易技术溢出效应 进口贸易技术溢出效应是通过直接购进技术图纸、机械设备，聘请国外技术人才等，对我国TFP起作用。对此，国内外有很多学者研究。国外学者主要研究国际中北北经济合作、南北经济合作、南南经济合作进口贸易带来的技术溢出效应。Coe，Helpman 等（1995）在开放经济条件下、内生增长模型上研究发达国家之间贸易中的技术溢出效应，以进口占进口国GDP 比率作为引入国外RD 资本权重，得出进口贸易对该国TFP有显著的正相关，从研发水平愈高国家进口，受其影响也愈大。[6]Schiff,Wang等（2002）在产业水平上研究进口贸易带来的技术溢出效应对生产率的影响。发展中国家的RD资本受发达国家影响，并对发展中国家与发达国家直接进口贸易带来的技术溢出的直接效应是对TFP 有正作用。国内也有学者也有相关研究。[7]李小平等（2008）在研究国际贸易、技术进步和中国工业行业的生产率增长中证实，进口贸易方式能促进中国TFP 的增长。[8]于燕、杨致远（2014）利用Schiff,Wang方法得出，进口贸易带进技术溢出效应能显著提高我国技术能力。[9] 二、变量选择、计量模型及数据处理 1.计量模型 目前很少有学者将这三种方式放在一个模型中研究对TFP的作用。本文尝试运用2003-2012年我国东部沿海10省、直辖市的面板数据模型，分析我国三种技术引进方式的技术溢出效应对国内TFP的作用。 计量模型选取上按Coe，Helpman 国际研发支出溢出计量模型构建计量模型1如下： 其中，i表示某个省市，t表示某段期间。TFPit 表示某地区某段期间全要素生产率，表示某地区某段期间OFDI带来的国外RD资本量，表示某地区某段期间IFDI 带来的国外RD 资本量，表示某地区某段期间进口贸易带来的国外RD 资本量，α1 、α