2016年下半年广西证 券从业资格《证 券交易》第四章试题.docxVIP

2016年下半年广西证券从业资格《证券交易》第四章试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在______个月内首期发行，剩余数量应当在______个月内发行完毕。超过核准文件限定的时效未发行的，须重新经中国证监会核准后方可发行。__ A．3 6 B．3 12 C．6 12 D．6 24 2、速动比率为__。 A．流动资产/流动负债 B．存货/流动负债 C．(流动资产-存货)/流动负债 D．现金/流动负债 3、我国证券投资基金的年托管费率为__。 A．基金资产净值的0.25% B．基金资产总额的0.125% C．基金年收益率的0.25% D．基金税前利润率的0.125% 4、技术分析指标MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中__。 A．DEA是核心 B．EMA是核心 C．DIF是核心 D．(EMA-DE是核心 5、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 A．董事会 B．业务决策机构 C．业务执行部门 D．分支机构 6、证券回购的实质是__。 A．信用贷款 B．抵押拆借资金 C．发行债券融资 D．杠杆融资 7、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。 A．B股 B．权证 C．A股 D．基金 8、资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。 A．资金 B．金融投资 C．货币投资 D．项目投资 9、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。 A．股票 B．基金 C．国债 D．证券衍生产品 10、__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。 A．金融互换 B．金融期权 C．金融期货 D．金融远期合约11、__是指根据投资需求将投资资金在不同资产类别之间进行分配。 A．股票投资组合管理 B．套利理论 C．资产配置 D．基金绩效衡量 12、根据证券的交易原则，公开原则的核心要求是__。 A．上市公司对重大事项的及时公布 B．实现市场信息的公开化 C．交易各方要及时公布有关信息 D．参与各方获得相等的权利和相对应的义务 13、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。 A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值 D．内在价值 14、目前，我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。 A．0.25% B．0.33% C．0.50% D．1.5% 15、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资 16、选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有__支持。 A．子稳的预期收益 B．平稳的实际收益 C．较高的预期收益 D．较高的实际收益 17、一般__采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。 A．主动型基金 B．LOF C．公募基金 D．ETF 18、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过__个交易日。 A．7 B．15 C．30 D．45 19、下面各种策略中，交易成本最低的是__。 A．买入并持有策略 B．恒定混合策略 C．恒定比例投资组合保险策略 D．投资组合保险策略 20、根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。 A．境内资产证券化和离岸资产证券化 B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化 C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化 D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化 21、发行新股时的律师费用属于__。 A．发行费用 B．承销费用 C．发行手续费用 D．评估费用 22、中小企业板上市公司因年度报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占公司净资产值的100%以上而被深圳证券交易所暂停其股票上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)不超过5000万元或占公司净资产值的__以下，可以向深圳证券交易所提出恢复上市申请。 A．50% B．60% C．80% D．100% 23、甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前__个交易日向乙方提出申请。 A．1 B．2 C．10 D．15 24、除交易所交易的