基于博弈论的节能量保证型EP合同决策分析..docVIP

基于博弈论的节能量保证型EPC合同决策分析 合同能源管理(EPC)是一种以未来节约的能源费用支付节能 项目成本的节能管理机制。节能量保证型EPC模式中，耗能企业负责为项 冃融资，节能服务公司提供项冃的全程服务并向客户企业保证一定的节能 效益。若达不到承诺值，节能服务公司向客户进行补偿，若超出承诺值， 客户给予节能服务公司一定的奖励。合同决策问题是该模式应用中的重要 问题。本文以节能量保证型EPC合同中初始项0投资、合同期限和超额节 能效益奖励的决策问题为研究对象，建立了客户和节能服务公司之间的决 策博弈模型，分析二者的最优合同决策。数值试验结果表明，该方法不仅 能让客户企业和节能服务公司均受益，还可以有效提高项目的投资报酬 率，并且较高的节能服务公司技术水平和客户初始耗能水平能产生更高的 节能效率。 关键词：合同能源管理；节能量保证；Stackelberg博弈；混合整数 非线性规划 F206 文章标识码：A 1007-3221 (2015) 03-0112-08 引言 节能减排是我国进一步发展亟待解决的问题。我国多数耗能企业节能 技术和管理方法落后，导致能源利用效率处在较低的水平上。传统的节能 管理方法通常是节能技术/设备的购买与自运行模式，这种方法存在很多 缺陷。首先，业主不具备专业的节能改造技术知识和经验，在节能方案制 定和设备的选择上可能不合理。其次，业主自运行项目可能导致设备使用 方法不科学造成设备过快老化或没有达到预期的节能效果。最终导致节能 效益不能弥补项冃投资。为解决传统节能管理方法屮的问题，合同能源管 理(En-ergy Performance Contracting,简称 EPC)机制被引入我国。该 机制的运作需要用能客户与专门实施EPC项目的节能服务公司(Energy Service Company,简称ESCO)签订合同，ESCO为客户提供节能改造项目 的全过程服务。该模式中项目全程由拥有专业技术和经验的ESCO负责， 使项冃设计和设备选择上更合理、运作更规范、节能效果更明显，有效降 低用能企业的技术风险，提高节能改造项目的成功率。 EPC模式在我国经过十多年的发展，已经初具规模，截至2012年底， 我国ESCO己达4175家，EPC项目年投资额557. 65亿元。我国EPC市场屮 应用最广的合同模式为节能效益分享型和节能量保证型。节能效益分享型 模式屮，ESCO负责项冃融资，双方在合同期內分享节能效益。然而，我国 大多数ESCO里具有良好的节能改造技术，却一般融资能力不强，且节能 项目周期长，资金回收慢，若长期占用FSCO资金，则会限制ESCO开展项 目的数量。而节能量保证型模式中，客户负责项目融资，ESCO向客户保证 一定的节能效益，若合同期内未达到承诺值，ESCO向客户给予补倦，若超 出承诺值，客户给予ESCO-定的奖励。该模式由客户负责融资，客户一般 具有充足的资金来源，可获得较低的融资成本，ESCO也可将更多资金投入 于扩人业务规模或技术研发上。因此，节能量保证型模式更能促进我国EPC 产业的快速发展。 然而，节能量保证型EPC模式在推广应用过程中面临很多基木问题， 其中主要合同参数的决策问题是困扰该模式快速发展的障碍之一。该模式 中，合同期限、项目初始投资、承诺节能效益、超额节能效益奖励等合同 参数的决策，关系到项冃节能效果，同时也关系到客户和ESCO最终获得 的节能效益额。双方实施EPC项目的根本目的就是获得节能效益，实现双 赢，因此能否在合同参数决策上达成一致，直接关系到项目的顺利实施与 否。对该问题进行科学研究并提出切实可行的方法，对于推动EPC机制在 我国的发展具有重要意义。 冃前，己有不少学者对EPC机制展开研究。国外相关文献主要是EPC 应用情况及可行性分析的研宄以及ESCO发展状况的实证研究等，关于合 同参数决策的研究相对匮乏。国内文献多数是工业和政府部门关于EPC产 业发展现状、项目风险、融资及相关促进措施的研究。近几年，国A少数 学者开始对EPC合同中涉及的合同参数决策以及节能效益分享问题展开了 研究，主要有以下几类。一是基于风险系数的决策方法。如文献构建了风 险与收益对等的合同决策模型，认为ESCO获得的效益应与项目总风险系 数和ESCO总投资额成正比，但没有考虑项目总节能效益与此的关系。二 是基于动态联盟谈判模型的决策方法。如文献和文献分别用动态联盟谈判 模型和Shapley值理论研究EPC模式利益相关者合作基础上的效益分配以 及合同决策问题，但现实屮ESCO和客户可能是非合作的，难以形成联盟。 三是基于讨价还价理论的决策方法。如文文献构建了节能效益分享型模式 中客户和ESCO的讨价还价模型，但该文提出的基于贴现因子的决策方法 在实际中难以量化。四是基于动态博弈的决