浙江向日葵光能科技股份有限公司关于内部控制的自我评价报.PDF

浙江向日葵光能科技股份有限公司 关于内部控制的自我评价报告 一、公司基本情况 浙江向日葵光能科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）是在浙江 向日葵光能科技有限公司的基础上整体变更设立的股份有限公司，由香港优创国际 投资集团有限公司、绍兴县致瑞投资有限公司、浙江光华担保股份有限公司、浙江 鸿盛投资有限公司、绍兴县创基投资有限公司、河北华戈化学集团有限公司、环贸 国际资本有限公司、香港新乐投资集团有限公司和杭州悦畅投资管理有限公司作为 发起人，注册资本40,800 万元（每股面值人民币1 元）。于2009 年5 月31 日取得 浙江省工商行政管理局核发的330600400004037 号企业法人营业执照。 2009 年6 月26 日，根据公司股东会决议及修改后的公司章程，公司增加注册 资本人民币5,000 万元，分别由俞相明、吴建新等71 位自然人认缴，增资后公司注 册资本为45,800 万元。上述增资已于2009 年6 月29 日完成工商变更登记手续。 2010 年6 月，根据公司股东会决议、修改后公司章程的规定以及浙江省商务厅 浙商务资函【2010】175 号《关于浙江向日葵光能科技股份有限公司股权转让的批 复》，公司股东香港优创国际投资集团有限公司将其持有的公司股份 206,085,213 元转让给吴建龙，公司股东孙章康将其持有的公司股份250 万转让给吴建龙，公司 股东吴玉娟将其持有的公司股份25 万元转让给吴建新。上述股权转让已于2010 年 6 月1 日完成工商变更登记手续。 2010年8月，经中国证券监督管理委员会“证监许可【2010】1056号”文核准， 本公司公开发行5，100万股人民币普通股。注册资本变更为50，900万股。公司发行 后的股本结构为： 股份性质 股份数量（股） 百分比（%） 一、有限售条件流通股（或非流通股） 468,200,000 91.98 定向发行限售--个人 5,469,233 1.07 1 定向发行限售--法人 4,730,767 0.93 IPO前发行限售--个人 256,085,200 50.31 IPO前发行限售--法人 201,914,800 39.67 二、无限售条件流通股 40,800,000 8.02 三、总股本 509,000,000 100.00 公司经营范围为：生产、销售大规格高效晶体硅太阳能电池（国家法律法规禁 止、限制及许可经营的项目除外）。 截止2010 年12 月31 日，公司直接或间接控制的子公司包括： 1、绍兴向日光电新能源研究有限公司（以下简称“向日光电”） 2、向日葵（香港）光能科技有限公司（以下简称“香港向日葵”） 3、浙江优创光能科技有限公司（以下简称“浙江优创”） 二、公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则 （一）公司内部控制制度的目标 1、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整。 2、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资 产的安全、完整。 3、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。 （二）公司内部控制的建立遵循了以下基本原则 1、内部会计控制符合国家有关法律法规和财政部《企业内部控制基本规范》以 及公司的实际情况。 2、内部会计控制约束公司内部涉及会计工作的所有人员，任何人都不得拥有超 越内部控制的权力。 3、内部会计控制涵盖公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针 对业务处理过程中的关键控制点，落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。 4、内部会计控制保证公司内部涉及会计工作的机构、岗位的合理设置及其职责