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试论上海自贸区外商投资准入管理体制的改革 　　【摘要】 中国（上海）自由贸易试验区启动“准入前国民待遇和负面清单”的外商投资管理模式顺应了国际投资规则发展的新趋势，有利于我国进一步扩大对外开放和深化国内各方面改革。但由于多方面因素，上海自贸区的外商投资准入管理体制改革仍旧面临许多问题，需要根据我国国情，大胆借鉴国际经验，谨慎制定负面清单，并将这一改革与其他配套改革同步推进，形成一套在全国可复制、可推广的经验。 　　【关键词】 自由贸易区试验区 准入前国民待遇 负面清单 　　2013年7月3日，国务院常务会议通过了《中国（上海）自由贸易试验区总体方案》，标志着中国（上海）自由贸易试验区（简称上海自贸区）的正式设立。 　　一、上海自贸区外商投资准入管理体制改革――“准入前国民待遇和负面清单”管理模式 　　根据总体方案，在上海自贸区内试行“准入前国民待遇和负面清单”的外商投资管理模式，负面清单内投资按原有办法管理，清单外的投资按内外资一致的原则推行国民待遇。 　　“准入前国民待遇”将国民待遇延伸至外资发生和建立前阶段，其核心是给予外资准入权，指的是在投资建立之前给予外国投资者及外资的待遇不低于在相似情况下给予本国投资者及投资的待遇。“负面清单”是一种国际通行的外商投资管理办法，是一个国家禁止外资进入或限定外资比例的行业清单。相当于投资领域的“黑名单”，其中要列明针对外资的与国民待遇、最惠国待遇不符合的管理措施，或业绩要求、高管要求等方面的管理限制措施。与负面清单相对应的是正面清单，即列明了企业可以做什么领域的投资。 　　二、上海自贸区外商投资准入管理体制改革的必要性和重要性 　　1、上海自贸区外商投资准入管理体制改革的必要性 　　（1）为了更好地利用外资，必须进行外商投资准入管理体制的改革。从历史角度来看，我国的外商投资管理体制在不断的调整与改革以经济社会发展的需要，在引导外商投资流向、促进经济发展方式的转变以及经济结构的优化升级等方面发挥了积极作用。但是，由于我国对外开放以及经济体制改革起步较晚，在改革开放的过程中，外资的管理与利用方面还是涌现出了大量的问题，严重制约了我国经济社会的可持续发展。为了更好地发挥外资对我国经济社会发展的推动作用，我们必须进行外商投资准入管理体制的改革，通过上海自贸区的建设，实现“准入后国民待遇和正面清单”向“准入前国民待遇和负面清单”管理模式的转变，积极探索适应我国经济社会发展的外商投资管理模式。 　　（2）我国现行的外商投资准入管理体制面临国际国内经济发展形势的挑战，要求我们必须进行改革。第一，从国际形势来看，服务贸易和投资协定成为新一轮国际贸易谈判和规则制定的核心内容。在外资准入阶段，双边或多变投资条约中“准入前国民待遇和负面清单”的管理模式已逐渐成为国际投资规则发展的新趋势，世界上至少有77个国家采用了此种模式。当前，美国所主导推动的TPP（《跨太平洋伙伴关系协议》）、TTIP（《跨大西洋贸易与投资伙伴关系协定》）等自由贸易协定正在边缘化WTO（世界贸易组织）多边贸易体制，设置更高门槛，企图重构全球贸易和投资规则。其中，TPP协定谈判国家已经达到12个，这些国家GDP总量覆盖全球近40%，而中国至今仍被排除在外。在这种国际经济政治背景下，如果我们不能主动出击，有所作为，在一定程度上就可能被边缘化，在全球和区域合作中也将陷于被动地位。因此，在上海自贸区建设中推行“准入前国民待遇和负面清单”的外资管理模式，是我国主动出击应对国际经济形势变化的必然选择。 　　第二，从国内的现实来看，我国现行的外商投资准入管理体制日益暴露出严重弊端。2002年我国颁布了《指导外商投资方向规定》，明确规定“《外商投资产业指导目录》和《中西部地区外商投资优势产业目录》是指导审批外商投资项目和外商投资企业适用有关政策的依据”。在这种正面清单管理模式下，企业投资往往跟着政府的产业指导目录和产业优惠目录的“指挥棒”走，市场的基础性作用难以充分发挥，这必然制约我国新一轮经济体制改革的步伐，从而影响我国经济社会的转型升级。所以，在上海自贸区建设中推行“准入前国民待遇和负面清单”的外资管理模式，是我国全面深化改革的必然要求。 　　2、上海自贸区外商投资准入管理体制改革的重要性 　　（1）推行“准入前国民待遇和负面清单”的外商投资管理模式有利于进一步提高对外开放的水平。在上海自贸区内，借鉴国际通行规则，把握好“准入后国民待遇和正面清单”向“准入前国民待遇和负面清单”管理模式的转变，由“正”转“负”，按照“非禁止即开放”的原则，实现清单以外的项目和行业全部开放，顺应了国际投资自由化发展的新潮流，在外资准入方面更加公开透明，意味着我国对投资自由化作出了进一步承诺，能够增强外商投资者的信心与积极性，对鼓励和吸引外资