常见的PPP交易模式与法律要点.pptVIP

1 八、中国PPP的案例 二、鸟巢 1 八、中国PPP的案例 二、鸟巢 政府的特许权协议 北京市政府根据特许权协议的条款和规定授予项目公司投资、融资、设计、建设、运营、维护和维修体育场的权利。中信联合体应当按照国际奥委会和北京奥委会相关要求，投资、设计、建造、运营和维护国家体育场，并在特许期满后移交给北京市政府。 联营体协议 本项目联合体由中国中信集团、北京城建、美国金州三家公司合资成立，注册资本金10.43333亿元。联合体中标后，与代表北京市政府的北京市国有资产管理委员会成立一个项目公司。 贷款协议 项目公司得到了国内三家商业银行，即中国工商银行、中国建设银行和中信银行的贷款承诺函，银行贷款主要作为项目的非资本金投入。贷款主要是16年期限（包括6年宽限期）的优先债务。同时银团为项目公司提供了12亿元的授信额度。　　 兜底条款 　北京市发展与改革委员会协调各部门帮助联合体取得利润。 “兜底条款”Miscellaneous Provisions）作为一项立法技术，它将所有其他条款没有包括的、或者难以包括的、或者目前预测不到的，都包括在这个条款中。主要是为了防止法律的不周严性，以及社会情势的变迁性。 1 九、中国PPP的中的法律问题 一、签约主体问题 1、《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》2014年76号：地方各级财政部门要向本级政府和相关行业主管部门大力宣传政府和社会资本合作模式的理念和方法， 2、国家发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》：按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，项目合同签订。 3、《基础设施和公用事业特许经营法（征求意见稿）》：县级以上地方人民政府有关部门依据本级人民政府的授权作为实施机关。 4、建设部2004年《市政公用事业特许经营管理办法》;市、县人民政府市政公用事业主管部门依据人民政府的授权（以下简称主管部门），负责本行政区域内的市政公用事业特许经营的具体实施。 1 九、中国PPP的中的法律问题 二、特许经营权 指各级人民政府依法选择中华人民共和国境内外的企业法人或者其他组织，并签订协议，授权企业法人或者其他组织在一定期限和范围内建设经营或者经营特定基础设施和公用事业，提供公共产品或者公共服务的活动。 三、PPP合同的性质 行政合同or民事合同 四、争议解决机制 政府和社会资本合作模式操作指南 依法申请仲裁或提起民事诉讼。 基础设施和公用事业特许经营法征求意见稿： 特许经营者与实施机关就特许经营协议发生争议并难以协商达成一致的，可以依法提起民事诉讼或仲裁。 特许经营者对行政管理部门就特许经营活动作出的具体行政行为不服的，可以依法提起行政复议或行政诉讼。 1 九、中国PPP的中的法律问题 五、关于财政补贴 关于政府与社会资本合作中各个文件均规定了对项目收入不能覆盖成本和收益，但社会效益较好的政府和社会资本合作项目，地方各级财政部门可给予适当补贴，并分类纳入同级政府预算。 补贴的合法性问题 预算以年为单位与PPP项目的长期性问题 税收优惠问题 六、关于PPP项目的土地问题 土地取得方式：出让or划拨 划拨土地的融资问题 公益用地的抵押问题 PPP项目用地和相关用地捆绑出让问题 1 九、中国PPP的中的法律问题 七、PPP项目的公司股权分配与治理结构 国有资产保值增值审计监督问题 优先股或股权优先以的设置与国有资产管理的冲突 八、投资者的救济方式 因法律、法规、规章或政府有关规划、服务标准和政策调整等，导致特许经营协议无法继续履行的，实施机关和特许经营者可在协商一致的基础上变更特许经营协议。协商不成的，经报本级人民政府批准，实施机关可提前收回特许经营权。 实施机关违法行为导致特许经营者权益受到损害的，应当依法予以赔偿。 1 1 *1 PPP交易模式及操作实务 2014年12月 1 一、PPP的概念 一、PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，是指政府与私人组织之间，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。 1 一、PPP的概念 一、