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亚投行问责机制剖析 　　摘要：2016年2月，亚投行公布了《环境与社会框架》正式版本，其中规定了环境与社会政策的具体要求，以及项目层面和银行层面的申诉机制。然而，对于银行自身层面的申诉、问责机制仍然缺少具体的规定。问责机制实质上是可能受项目不利影响方的一种申诉途径，该机制的建立有助于保障环境与社会标准能够得到执行，也为受影响方和银行方提供了有效的争端解决途径。该机制的建立是以国际组织责任为基础的，另一方面，国际组织亦需要遵守国际人权法规则等一般国际法规则，保障个人的申诉权。亚投行可借鉴其他国际金融机构经验，从机构设立、机制功能、具体程序等方面加以完善。 　　关键词：亚投行问责机制；纠纷解决；国际组织 　　中图分类号：D9 文献标识码：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2018.07.073 　　1问题的提出 　　在支持基础设施的建设中，由于国际金融机构的贷款项目可能会为所在地生活等方面带来负面影响，为避免争端、保障投资利益，包括世界银行在内的各国际金融机构通常会遵循赤道原则，制定高标准的环境与社会政策，使符合该标准的建设项目得到银行的资金支持，另一方面，各国际金融机构通过建立独立问责机制，为受项目影响方提供补偿。2015年，作为亚洲地区的新一国际金融机构，亚投行正式成立，同年，亚投行公布了《环境与社会框架草案》，旨在进行其投融资等业务时，依据相关标准，对项目可能造成的环境、社会影响进行评估，以降低投资项目对项目所在地的环境及社会的不良影响。2016年，《环境与社会框架》正式版本公布。关于其独立问责制度的缺失，成为国际社会关注的重点。 　　1.1《框架》关于申诉的规定 　　《框架》L节中首先建立了项目层面的申诉，银行要求客户根据环境与社会政策、环境与社会标准建立恰当的申诉机制，以接收那些受影响的人们的关切或不满，促进解决，并告知其有效性。其次，规定了银行监督机制，任何人认为由于银行没有很好地实施环境与社会政策而遭受或可能遭受负面影响，可以根据银行所规定政策及程序建立的监督机制向银行提交申诉。 　　1.2《框架》申诉规定的不足 　　一方面，《框架》规定了客户方应当建立申诉机制，但未明确为受影响方提供救济的主体，那么，受影响方申诉后，项目的危害风险仍未能得到预防，争端亦不能真正得以解决。另一方面的不足则体现在银行自身独立问责机制的缺乏，一些环保组织认为，“从多边开发银行的政策和实践来看，环境和社会影响评价、强有力的问责机制等是开发性金融降低投资风险、确保长远利益以及体现负责任的关键。”“若想超越其他竞争者，除制定常见的社会和环境保障政策外，亚投行还需确保可能受到负面影响的群体，能够利用申诉和救济机制来维护权益。” 　　2问责机制的内涵及必要性 　　2.1问责机制的概念 　　问责机制在国内行政法领域的概念为旨在追究行使国家权力机关的行政机关和公务人员不当行使权力时的责任，而对于国际金融机构领域，此概念则有不同，其为一种申诉机制，是一种“服务于受到某些商业项目的负面影响的个人、工人、社区和/或民间组织的一种或正式、具备法律意义或者不具备法律意义的投诉机制”，其目的在于“给受到或可能受到国际金融机构投资项目不利影响的公众和社会组织提供一条申诉的途径”。大多数国际金融均建立起这样的申诉途径，但其名称略有差异，如亚洲开发银行的独立问责机制、欧洲复兴开发银行独立追责机制、非洲开发银行独立审议机制等。 　　2.2亚投行问责制建立的必要性 　　（1）有助于保障环境与社会标准的实施。 　　亚投行以“精简、廉洁和绿色”设定为其治理理念，《环境与社会保障框架》的介绍与愿景部分也明确了其以环境与社会的可持续发展目标，而在发展项目建设的同时满足可持续发展目标的要求，便需要银行方、项目方均遵循其具体的环境与社会保障政策、保障标准。而通过问责机制，则有助于发现不符合该保障政策、保障标准的项目建设，阻止、纠正一些可能对项目所在地居民产生负面影响的项目建设。 　　（2）有助于解决争端。 　　当建设项目的受影响方与担负融资的项目方发生纠纷时，私人主体可能采取的解决问题的方式即向当地国内法院提起诉讼，但由于国际金融机构的国际组织属性，对其起诉、仲裁等方式通常受制于豁免权的约束，《亚投行协定》也对其豁免权做出了规定。同时，在近年来的国际司法实践当中，“以‘职能必要’为核心的国际组织豁免规则似乎也更偏向于保护国际组织”，那么，国际金融机构通过其自身内部建立问责制则成为解决受建设项目影响的私主体寻求救济的必要方式。 　　3建立问责机制的理论基础 　　3.1关于国际组织理论学说的发展 　　伴随国际组织的活动范围扩大，?嗔?扩张，国际组织在全球治理过程中日益重要的背景，国际法学界通过宪政主义学说、全球行政法学