深圳市德赛电池科技股份有限公司2015年度内部控制评价报告.PDFVIP

深圳市德赛电池科技股份有限公司 2015 年度内部控制评价报告 深圳市德赛电池科技股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制 制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司截至 2015年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会关于内部控制责任的声明 公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任；监事会对董事会建立与 实施内部控制进行监督；经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。 公司内部控制的目标是：合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务 报告及相关信息真实完整，提高公司经营管理效率和效果，促进公司实现发展战 略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大及重要缺陷的认定情况，于内部控制评价报 告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷，董事会认为，公司已 按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财 务报告内部控制；根据公司非财务报告内部控制重大及重要缺陷认定情况，于内 部控制评价报告基准日，公司不存在非财务报告内部控制重大、重要缺陷；自内 部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生对内部控制评价 结论产生实质性影响的内部控制的重大变化。 三、内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：深圳市德赛电池科技股份有限公司、惠州市 德赛电池有限公司、惠州市蓝微电子有限公司，纳入评价范围单位资产占公司合 并资产总额的99.12%，纳入评价范围单位营业收入合计占合并营业收入总额的 100 %。 纳入本次评价范围的主要业务和事项包括: 公司治理、战略和投资管理、建 设工程项目管理、研发管理、人力资源、资金活动、采购业务、资产管理、销售 业务、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统、生产管理、信息披露。 重点关注的高风险领域主要包括： 1、公司治理 公司严格按照“企业内部控制规范体系”等法律法规的要求，建立和不断完 善法人治理结构。股东大会、董事会、监事会、审计委员会、薪酬与考核委员会、 战略委员会等治理机构设置完善，各司其职，有效规范公司管理和运作。 2、战略和投资管理 公司根据内外部环境定期检讨和调整总体战略，严格执行已定战略规划。 公司战略与投资部参与各子公司的新业务新产业新项目的市场调研，提供投 资可行性分析意见，协助下属公司开展产业延伸 ，根据战略规划进行投资项目 筛选，为公司总体战略调整提供专业参谋意见。 公司战略与投资部对公司业务所在行业领域及相关行业领域进行持续市场 调研，参与各相关行业专业调研会议，搜集行业信息，出具调研报告，为公司的 战略和投资决策提供参考性意见。 2015年公司开拓的新业务及新成立的子公司均符合公司战略规划并初见成 效。 3、建设工程项目管理 2015年公司根据子公司的建设项目需求，制定了工程项目组织架构、工程管 理流程及管理制度，对工程的进度、质量、安全、造价等方面进行了规范管理和 有效控制，取得了较好的成本控制效果。 公司根据《德赛电池股份大额支出审计制度》、《建设工程项目招标管理办 法》、《建设工程造价管理办法》，结合各子公司各建设项目的具体管理流程和制 度，严谨、高效、公平、公正地进行了建设工程项目的招标、评标、定标，为建 设项目后续建设过程中的进度、质量、安全、造价等各方面的管理和控制做了铺 垫。 在工程建设过程中，公司及工程项目小组严格执行各建设工程项目的各项流 程和制度，对工程现场质量和安全管理、工程款的支付、现场签证单的审核、隐 蔽工程的验收、各分项合同的签订等严格把关，确保了工程项目的整体管理规范、 有效。 4、研发管理 为实现公司可持续发展，公司加强了对技术研发的重视，加大了对新产品、 新项目的研发投入及研发人员的引进、挖掘、培养。 公