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广义后发优势概念分析 　　[摘要]文章参照“比较优势”概念从生产要素进行界定，对后发优势概念的界定从一国利用生产要素转化为产出的过程出发，将后发优势分为五种类型：自然资源型、资本型、劳动型、技术型以及制度型后发优势，从而将狭义的技术后发优势扩展为“广义后发优势”概念，并对其内涵进行了详细解析。 　　[关键词]后发优势；格氏理论；演化经济理论；广义后发优势 　　[中图分类号]F064.2　[文献标识码]A　[文章编号]1 002-736X(2009)05-0059-02 　　 　　新增长理论的创始人罗默对增长研究中过多使用复杂的数学模型提出批评：“如果我们少花些时间来解方程组，多花些时间来精确地定义我们用词的真正含义，那么在这些领域的学术研究和政策讨论会更加富于成果”。①“后发优势”就是本文将深入剖析并阐释其政策含义的词语。 　　同“比较优势”概念是用一国要素禀赋的自然状态来加以界定类似，对后发优势概念的界定同样可以从一国利用生产要素转化为产出的过程出发。生产要素和产出之间的关系可表示为：F=f(N，L，K，T，I)，这样，作为后发优势理论分析框架的生产要素有五种，其中自然资源N、劳动力L以及资本K合称为物质性要素，技术T和制度I合称为知识性要素。如果用资本形式来表示生产要素，则物质性要素可用物质资本Mc表示，知识性要素用知识资本Kc表示，知识资本又可用人力资本Hc与社会资本sc之和来表示，人力资本存量用来表示技术水平，社会资本存量用于衡量制度质量。所以生产函数又可表示为：F=f(Mc，Kc)=f(Mc，Hc，sc)。将后发优势物化到生产要素禀赋中，可以把后发优势的类型分为：自然资源型后发优势、劳动型后发优势、资本型后发优势、技术型后发优势和制度型后发优势，其中，前三者可合称为资源型后发优势，后两者可合起来称为知识型后发优势。在这里， “资源”的内涵是一个介于狭义和广义的资源之间的概念。狭义的“资源”概念将其等同于自然资源，美国经济学家阿兰，兰德尔在其《资源经济学》一书中，通篇探讨的是自然资源：广义的“资源”概念是指“构成社会、经济、生态环境三大运行系统基本要素的总和”。②介于上述两者之间的资源是指“经济资源”，《简明不列颠百科全书》认为，“资源分配是指生产性资产在不同用途之间的分配。”。由此可见，作为“生产性资产”的“经济资源”与有形的物质性生产要素属于同一个概念范畴。不同生产要素的后发优势具有不同的内容，而各要素的后发优势又具有关联性，主要表现在，资源型后发优势的利用需发挥知识型后发优势。 　　在经济快速增长的中国，“后发优势”成为使用频率最高的词汇之一，但其确切内涵似乎并未得到清楚和全面阐释。要准确把握后发优势的内涵，需明确其承载主体、主体特征、通过何种途径发生特征转化。本文所说后发优势的承载主体是后发国家和地区；主体特征表现为生产要素的自然状况；特征转化是指，落后国家和地区通过一定途径可将自身“劣势”转变为“优势”，表现为在生产要素的利用和配置方面具有先进国家所不具备的“有利形势”。下面从主体特征和特征转化来分析落后国家和地区所具有的后发优势的内涵。主体特征可从“后发优势”中的“后发”所具有的含义来刻画，经过特征转化从而揭示“后发优势”的不同内涵。“后发”有三层含义。 　　第一层含义是在时间维度上，从横向比较发展的程度。“后发”表示落后、欠发达、人均收入较低，“后发优势”是指“落后优势”，是通过对同一阶段落后国家与先进国家的比较，落后国家在自然状态下的要素禀赋处于劣势，但在将生产要素转化为产出的过程中，在一定条件下，可转变为利用过程中的某种有利形势，属于即时比较。(1)“劳动型落后优势”包括三个方面：一是由于劳动重新配置而引致的低成本经济增长的优势，可视为结构调整的优势；二是由于人均收入低而具有劳动力成本低的优势，从本质上来看， “劳动力成本低”的“后发优势”也就是“劳动力丰裕”的“比较优势”，在这里，“后发优势”与“比较优势”是相通的，也可以说，落后国家的“比较优势”是低层次的“后发优势”；三是由于人力资本存量少而具有人力资本投资边际报酬高的优势，人力资本投资的优势是由于存在边际报酬递减规律，也可将其视为一种资本型后发优势，但由于人力资本投资是为了提高劳动者素质，因而将其归入劳动型后发优势。(2)“资本型落后优势”包括三个方面：一是通过合理配置可提高资金使用效率；二是落后国家资本投资的边际效率更高；三是无论从先进国家吸收直接投资还是向先进国家投资，落后国家可获得“知识外溢”效应。(3)“技术型落后优势”表现为由于自身技术存量较少，而拥有更多可供选择模仿的技术存量。(4)“制度型落后优势”表现为制度的完善对落后国家具有更高的经济增长效应。 　　第二层含义是在时间维度上，从纵向比较发展的途径。“后发”表