中国结算全国股转系统优先股登记结算业务通关测试方案.PDF

编号：ST(1)-2016-005 密级：公开文档 中国结算工程技术文档 中国结算全国股转系统优先股登记结算业务 通关测试方案 中国证券登记结算有限责任公司 二零一六年八月 目录 一、 方案概述3 二、 参测单位3 三、 参考规范3 (一) 市场接口规范3 (二) 定义和术语3 (三) 涉及到的技术系统4 四、 测试内容及数据准备4 (一) 测试内容4 1． 清算交收4 2． 指定不符合交收条件交易（仅限托管类结算参与人）4 3． 转托管5 4． 股份冻结5 (二) 测试数据准备5 1． 证券代码准备 6 2． 证券账户及持仓数据准备 6 3． 结算参与人基础测试数据 6 4． 税费标准 6 五、 测试时间安排6 六、 中国结算系统接入方式7 (一) 通信线路7 (二) CCNET 网关及终端版本7 (三) CCNET 网关登录方式7 (四) 相关连接参数8 七、 测试要求及注意事项8 八、 联系方式8 附录（一）测试报告9 附录（二）指定不符合交收条件交易用户操作手册 11 2 / 15 一、 方案概述 为确保全国股转系统优先股转让及登记结算业务的顺利实施，中国证券登记 结算有限责任公司（以下简称 “中国结算”）将联合全国中小企业股份转让系统 有限责任公司（以下简称“股转公司”）、深圳证券通信有限公司（以下简称 “深 证通”）于2016 年8 月6 日组织通关测试，以检验全国股转系统、中国结算登 记结算系统及相关结算参与人技术系统的完备性、可用性和正确性。 为保证测试质量，中国结算根据登记结算业务需要拟定此方案，各参与方应 根据方案要求制定测试计划，准备测试环境,模拟各类登记结算业务场景，以保 证测试的有效性和完备性。 二、 参测单位 1. 中国证券登记结算有限责任公司 2. 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 3. 深圳证券通信有限公司 4. 结算参与人 三、 参考规范 (一) 市场接口规范 1. 《中国结算全国股份转让系统结算参与人数据接口规范 (Ver1.2)》 /zdjs/jgszb/service_list.shtml 2. 《全国中小企业股份转让系统优先股登记结算业务结算参与人技术系统变 更指南》 /zdjs/jgszb/service_list.shtml 3. 《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范(V1.3)》 4. 《全国中小企业股份转让系统市场参与者技术系统变更指南之优先股》 (二) 定义和术语 1. CCNET：用于实现结算参与人与中国结算股份转让登记结算系统之间的数据 交换，从用户角度看，特指该系统部署在结算参与人端的通信网关及配套终 端服务。 3 / 15 (三) 涉及到的技术系统 1. 中国结算股份转让登记结算系统 2. 全国中小企业股份转让系统交易支持平台 3. 中国结算CCNET 系统 4. 结算参与人相关技术系统 四、 测试内容及数据准备 (一) 测试内容 1．清算交收 参测方：中国结算、股转公司、结算参与人 测试内容： （1） 测试期间，中国结算根据股转公司发送的成交数据进行清算，日间三批次 （1