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国际垂直专业化贸易下自由贸易协定的可能性分析 　　摘 要：在激烈的全球市场竞争下，自由贸易协定（FTAs）对于每个国家来说也越来越重要，许多国家都已签订或计划与其贸易伙伴签订。文章试图用建立一个三国模式的古诺模型来探讨二者关系――全球兴起的垂直专业化贸易是怎样影响各国与其贸易伙伴对于签订自由贸易协定的决策。在研究方法上，基于政治经济学视角，分析了利益集团贸易政策制定中的贸易利得变化与其政府决策的影响。 　　关键词：垂直专业化 自由贸易协定 古诺模型 政治经济学分析 保护待售 　　中图分类号：F740 文献标识码：A 　　文章编号：1004-4914（2008）10-016-02 　　 　　一、引言 　　 　　20世纪后半期兴起的第二次全球化高潮，以国际垂直专业化贸易为主要特征，使国际贸易增长超过同期GDP增长，呈现出急剧的非线性化增长的态势。Yi认为这是由于垂直专业化生产中的中间产品进出口多次跨越国境而形成的多次贸易额计算。垂直专业化最初由Balassa提出，是指特定产品的生产过程分割为不同的生产阶段，散布多个国家或地区进行，并以跨国界的垂直贸易链相互链接。它区别于传统的“全能工厂”生产，是全球资源按比较优势的进一步深化，意味着国际分工由产品层面深入到工序层面。与此相适应，建立在这种垂直专业化基础上的国际贸易也得到迅速发展。 　　另一方面，自由贸易协定也成为国际经济中一种重要的趋势。在激烈的全球市场竞争中，许多国家都已签订或计划与其伙伴签订自由贸易协定。这些国家关注于在缔结双边或多边的FTAs时怎样选择（潜在）贸易伙伴国。本文从垂直专业化国际分工的背景出发，应用相关理论模型分析签订FTAs各国各种利益集团的利益分配变动情况，以及政府间如何选择（潜在）贸易伙伴国签订FTAs，在此基础上提出结论和启示。 　　 　　二、文献综述 　　 　　20世纪90年代中后期以来，国外学者对国际垂直专业化分工与贸易进行了大量的研究，比较突出的有Hummels、Rappoport和Yi对垂直专业化提出了代表性的定义。垂直专业化必须满足以下三个条件：（1）最终产品在多个阶段连续生产；（2）两个或两个以上的国家在生产过程中实现价值增值；（3）在生产过程中，至少某一生产阶段必须跨越国界。之后，Hummels、Ishii和Yi建立了VSs（vertical specialization share）指标，其含义为出口产品中所含的进口中间投入价值与总价值之比，以此来度量垂直专业化贸易的发展程度。他们用VSs利用投入产出表估算了10个OECD国家及爱尔兰、韩国的VSs指标。而Grossman和Helpman认为垂直专业化之所以会发生，就在于其背后快速增长的中间投入品、零部件和专业化生产服务的中间产品贸易。Deardorff、Jones和Kierzkowski等指出，垂直专业化仍然建立在比较优势和规模经济的基础上，有利于发挥各国在特定产品不同工序的比较优势，并充分实现各生产环节的规模经济,有利于生产成本的节约和生产效率的提高。Jabbour和Mucchielli证实了垂直专业化可以成为技术扩散的途径，而这种技术扩散有利于技术接受过的技术进步和产业升级。 　　国内近一两年来也出现了这方面的研究，主要有卢峰对垂直专业化分工发展趋势及其决定因素的分析，平新乔分别对中国总出口和美国总出口中的垂直专业化程度进行度量，胡昭玲对国际垂直专业化的理论综述、对发展中国家的影响分析等。目前关于加入自由贸易协定时的贸易政策制定过程中的研究还不多。西方学者进行了一些这方面的研究，而国内还没有出现。Krishna和Pravin建立了一个一般贸易商品的FTAs下的分析模型框架，而Baier和Bergstrand由实证研究得出了影响加入自由贸易协定的一些经济要素，包括物理距离、通道、国家大小以及资源禀赋。他们发现资源禀赋差异较大的国家更倾向于缔结自由贸易协定，这些国家可通过专业化的生产分工发掘更深层次的比较优势，获得更大的贸易利益。Grossman和Helpman建立了贸易保护的政治经济学模型――保护待售（protection for sale），并在此基础上做了一系列的研究。他们认为，在贸易政策的制定过程中，有组织的利益集团提供政治捐献，并通过游说（lobby）将其捐献水平与政府选择的贸易政策联系起来；而政府制定关税政策时，追求社会总福利与总捐献的加权和最大化。同时，在给定其他游说集团捐献水平的情况下，每个游说集团的捐献将达到最优，其动机受到预期贸易政策的影响。相对于其他模型而言，他们从贸易政策的需求方（利益集团）和供给方（政府）分析了贸易政策的形成过程。 　　 　　三、分析框架 　　 　　本文在Krishna和Pravin提出的一般贸易商品模型基础上