我国自然垄断行业法律问题-研究.pdf

第1章引言 第1章引言 自然垄断行业依据其自身的特征就决定了其与社会公众的基本生活息息相 关，自然垄断行业的稳定也影响着一个国家的政治、经济、国防安全。因此， 基于保护社会公众的基本利益，并维护国家政治、经济、国防的稳定与安全， 我国对自然垄断行业一直是采取保护的姿态，相关的立法也对其采取法律豁免。 然后，随着市场经济的深化发展，对自然垄断行业的整体豁免渐渐显现出不合 理之处，并且发生了自然垄断企业利用其市场支配地位损害公众利益的事件。 分析我国《中华人民共和国反垄断法》第七条规定，可以看出我国对自然 垄断行业的规定是较为模糊的。这也能反映该法在立法时就自然垄断行业是否 纳入其规制范围存在分歧，致使该法出台后对自然垄断的规定语义模糊。另外， 对于自然垄断行业的部分非法垄断行为的责任体系不科学，民事责任、刑事责 任、行政责任规定的不明确，可操作性较弱。一般的行业立法颁布较早，存在 着滞后的问题，对现实情况的规制作用有限。还有些行业立法大行保护主义， 对权利着重保护，对义务语意不详。介于以上各类问题的出现，如何让反垄断 法对自然垄断行业整体进行规制，如何建立更为完善的自然垄断行业法律体系， 一直都是学界讨论的焦点。 第2章自然垄断的概述 第2章自然垄断的概述 美国颁布的《谢尔曼法》是众所周知的第一部现代反垄断法，具有一定的 典型意义。继而也让越来越多的人关注到垄断行业和垄断行为的危害。为更好 的讨论我国自然垄断行业的存在的法律问题，首先对垄断和自然垄断进行区分 界定。 2．1垄断及自然垄断的界定 2．1．1垄断的基本概念 早在中国唐代就有对垄断行为的记载，《唐律》中载明：“诸买卖不和而较 固取者，及更出开闭其限一价，若参市而规自入者杖八十。已得赃重者，计利 准盗论。”o根据《唐律疏议》中解释，现在我们可以翻译为是禁止利用单方面 制定价格的优势，实行欺行霸市的行为，实质含义就是对垄断行为的禁止。 现代法学和经济学中所说的“垄断”，是由英语单词“monopoly”翻译而来， 夫一妻制)”、“monarch(君主)”都拥有“唯一、一个”的内涵。因此，垄断一词 具有独占、寡头、优势、专卖等相近似的词义。 经济学视角的垄断，包括垄断状态和垄断组织。其中之一的垄断状态，它 是指由于竞争的加剧，就会产生资本集中的现象，而资本的聚集到达一定限度 时，会出现由一家或少数几家企业共同瓜分市场的状态。按照这种依赖资本集 中而产生垄断的密集程度，有完全垄断、寡头垄断和垄断竞争三种类别。 另一个是不同的组织形式，如卡特尔、托拉斯、辛迪加、康采恩等垄断组 织。卡特尔是指生产同类产品的企业之间，为谋求高额利润，在产品相关范围 内单一、双边或多边地达成协议，最终所形成的垄断合同联合，但各成员企业 均保持其自身的生产、销售、财务上的独立性。托拉斯是指生产同类商品或是 在生产卜有紧密联系的企业，为达到获取高额利润和控制市场的目的，而采用 34刘长军：《论我国反不正当竞争法的调整对象》， 2 第2章自然垄断的概述 从生产到销售的各个环节全面合并的垄断联合。辛迪加是指一定生产范围内的 经营主体，订立统一购销合同所形成的垄断联合。订立的购销合同中的所有购 销行为都由辛迪加具体实施，企业仅在生产、法律上保持独立。康采思是 “concern”的音译，直译过来具有“相同利益共同体”的含义，其是指由不同 的经济部门的众多市场主体联合构成的垄断联合u。 依据市场经济发展的需要，各国纷纷出台本国的《反垄断法》，但对垄断的 表述又不尽相同。美国在其多部关于反垄断的法律法规中，都没有对“垄断” 进行直接的规定或明确的解释，但是对应当规制的具体垄断行为是有表述的， 如《谢尔曼法》第一条的规定②。德国在《反限制竞争法》中表述：“垄断即为 在某种特定商品、工业服务的供求双方都没有竞争对手，或者没有相当竞争力 的竞争对手”。日本则在《禁止垄断法》中规定，该法所提及的私人垄断，系企 业单一的或与其他企业合谋，以采取其他任何方法，排除其他企业的竞争活动 或对其进行支配，从而在一定交易范围内实质性的限制竞争。我国的《反垄断 法》虽然未对垄断一词做名词解释，但是对具体的垄断行为