法律风险防控体系实施细则试行.pptVIP

第二章 法律风险防控体系运行第四节 完善（Action） 每年由法规部门集中组织一次《法律风险清单》、《法律风险清单配套速查手册》等制度的修订、维护、发布。 各部门根据法规部门的通知，结合集团公司内外部法律环境的变化，组织部门内部相关人员排查梳理法律风险，并填制《法律风险防控申报表》（附件六）。 各部门申报的法律风险防控事项包括但不限于以下方面： （一）本部门新增的法律风险行为； （二）本部门突发的法律风险事项； （三）与本部门业务相关的法律法规规范性文件等的新增、修改或者废止； （五）同行业单位与法律风险相关的案例的新增； （六）本部门新增的法律纠纷，包括但不限于客户投诉、诉讼、仲裁、行政复议、行政处罚等各类纠纷案件的发生和处理情况； （七）其他对公司产生法律影响的内外部环境变化。 《法律风险防控申报表》（附件六） 第二章 法律风险防控体系运行第四节 完善（Action） 法规部门汇总各部门的申报事项，组织相关部门和律师顾问团进行风险识别、评估，修订、完善《法律风险清单》、《法律风险清单配套速查手册》等制度，上报分管领导审批。 法规部门根据检查结果形成年度总结，报告内容包括但不限于当年体系运行情况、风险预警情况、案件处置情况、风险清单完善等，报分管领导审批。 法规部门根据审批结果，进行新一轮《法律风险清单》、《法律风险清单配套速查手册》等制度的发布，并组织实施下一年